ICE Futures U.S.与Vantage Capital Markets就违规行为达成3万美元和解

ICE Futures U.S.已针对Vantage Capital Markets LLP（VCM LLP）发布纪律处分通知。此前调查发现该公司在大宗交易报告及监督工作中存在多项违规行为。

该交易所商业行为委员会（BCC）下设的小组委员会认定，在2024年5月至10月期间，VCM LLP提交的大宗交易存在执行时间记录错误，且未能在规定的15分钟窗口期内完成报告，违反了交易所规则第4.07(c)条。该委员会同时发现该公司违反第4.01(a)条——未能勤勉监督员工交易活动，以及第4.01(b)条——未建立、实施和执行确保合规的监督体系、政策与程序。

相关违规交易涉及MSCI印度NTR指数与MSCI新兴市场精选指数期货产品。

根据和解条款，Vantage Capital Markets LLP未承认也未否认相关指控，但同意支付3万美元罚款。

作为洲际交易所子公司及纽约证券交易所运营机构，ICE Futures U.S.同时承担自律监管组织的职能，负责监控交易活动、调查违规行为并执行交易所规则的合规工作。

Vantage Capital Markets LLP是一家面向资产管理公司、对冲基金、私募股权公司、家族办公室、投资银行及企业客户的机构经纪商，提供涵盖股票、信贷与衍生品的综合服务。