FINRA因Webull违反合规规定对其处以420万美元罚款

قبل 12 ساعة 作者：Mark

美国金融业监管局（FINRA）因Webull Financial LLC违反反洗钱、身份盗窃防范和最佳执行原则，对其处以420万美元的罚款。11月5日的处罚凸显了该公司在账户快速增长期间存在的合规漏洞。Webull在未承认或否认FINRA调查结果的情况下达成了和解。

身份验证和交易监控

FINRA发现，Webull在未合理核实客户身份的情况下批准了超过12万个账户。一些申请人提交的是风景照片，而非身份证明。

该公司也未能识别或调查473笔未经授权的ACH转账，涉及金额超过150万美元，这些资金从其他金融机构转入Webull账户。该数字指的是转账笔数，而非已确认的未追回损失。

执行审查和补救

Webull 对竞争市场中心的执行质量评估不足，并且在某些时候省略了对非市场订单的审查。

该公司必须证明其反洗钱和身份盗窃预防方面的缺陷已得到纠正，并聘请独立顾问以达到最佳执行效果。

该案例说明了为什么验证、监控和监管资源必须与客户增长保持同步。

投资者警告

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