ASIC抽查发现错误后，敦促AFS持牌人更正财务顾问记录

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）呼吁AFS持牌人评估其财务顾问在财务顾问登记册上的记录的准确性。在此之前的一次抽查中，ASIC发现所提供的部分信息存在错误和不一致的情况，所发现的问题涉及在财务顾问登记册上将资格和培训课程标注为“已获批准”，而在许多情况下，这种标注是不正确的。

ASIC还注意到，一些AFS持牌人没有确保其财务顾问的联系方式是最新的。

ASIC敦促AFS持牌人立即检查其财务顾问在财务顾问登记册上记录的所有信息，特别是顾问的认可资格、提供税务（财务）咨询服务的能力、营业地址和电话号码。

ASIC表示：“蓄意向ASIC提供虚假或误导性信息，或未能采取合理措施确保向ASIC提供的信息真实正确，均属严重违法行为。如果未能在财务顾问的详细信息发生变化后的30个工作日内更新财务顾问登记册，也属于违法行为。”

从2024年8月1日起，ASIC将启动一项合规计划，以确保财务顾问登记册上记录的有关已获批准资格的信息正确无误，并在必要时考虑采取执法行动。在2026年1月1日之前，这仍将是ASIC的工作重点。