ASIC报告称2025-2026财年民事罚款总额创历史新高达8.3亿澳元

澳大利亚企业监管机构在 2025-26 财年取得了创纪录的执法业绩，获得了 8.3 亿澳元的民事罚款，同时通过赔偿、退款和补救计划帮助消费者和投资者追回了 6.435 亿澳元。

根据澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）的数据，该监管机构在本财政年度启动了超过250项调查，最终导致32起新的民事诉讼、18起刑事诉讼和25项刑事定罪，其中包括21项监禁判决。ASIC还发出了总额达1200万澳元的违规通知，并获得了超过13.7万澳元的刑事罚款。

监管机构开出的最大民事罚单是针对联合标准国际集团的，该公司因差价合约 (CFD) 的不当行为被勒令支付 3 亿澳元，这是澳大利亚零售交易领域有史以来开出的最大罚单之一。

其他重要的执法结果包括：汇丰银行澳大利亚分行因防诈骗措施不力被罚款3500万澳元；麦格理证券因系统性市场报告失职被罚款3500万澳元；西太平洋银行因处理客户困难申请存在缺陷被责令支付2600万澳元罚款；沃克商店（Snaffle）因非法消费信贷行为被罚款3350万澳元；Mercer Super也因系统性违规报告失职被罚款1030万澳元。

除了法院判处的罚款外，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）报告称，其执法行动已为受影响的客户和投资者追回了6.435亿澳元。其中包括向差价合约（CFD）投资者退还的近4000万澳元，而汇丰银行迄今已通过补救计划支付了约2150万澳元的赔偿金，并返还了从诈骗相关损失中追回的650万澳元。

在刑事执法方面，澳大利亚证券与投资委员会 (ASIC) 重点介绍了几项重大判决结果，包括对前基金经理 Rodney Forrest、前财务顾问 Anthony Torre 和三名前 Remedy Housing 官员的监禁判决。

结果凸显了澳大利亚证券与投资委员会 (ASIC) 对影响散户投资者的不当行为的持续关注，执法重点涵盖差价合约、诈骗预防、市场诚信、养老金、数字资产和公司治理。