ASIC在Trive退出市场后取消了其澳大利亚差价合约牌照

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已取消差价合约 (CFD) 经纪商 Trive Financial Services Australia Pty Ltd 的澳大利亚金融服务 (AFS) 许可证，自 2026 年 7 月 1 日起生效。此前，ASIC 认定该公司已不再在澳大利亚开展金融服务业务。

根据《2001年公司法》第915B(3)(a)条，如果持牌人停止经营其金融服务业务，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）可以暂停或取消其澳大利亚金融服务牌照。Trive公司可以向行政复议法庭申请复核该决定。

此次取消Trive的牌照是澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）对澳大利亚差价合约（CFD）行业进行全面审查的结果。此次审查共审查了52家持牌CFD发行商。审查期间，ASIC发现Trive在合规和运营流程的部分环节存在严重缺陷。作为回应，Trive同意自2025年4月起停止接收新客户。

Trive 自 2012 年 7 月起持有 AFS 许可证第 424122 号。该公司最初注册成立为 ILQ Australia Pty Ltd，后来更名为 Fairmarkets Trading Pty Ltd，之后并入全球 Trive 集团，并采用了 Trive 的名称。

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）的这项决定正值澳大利亚零售差价合约（CFD）市场面临更广泛的监管审查之际。今年早些时候，该监管机构宣布，其对整个行业的审查已使超过38,000名零售投资者获得了近4000万澳元的返还，并促使各公司在目标市场确定、客户准入流程、合规报告以及客户交易结果监控等方面进行了显著改进。

根据澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）的说法，零售差价合约（CFD）交易仍然是一项高风险活动。该监管机构报告称，2024年澳大利亚68%的零售CFD交易者亏损，总亏损额超过4.58亿澳元，其中包括约7300万澳元的费用。

此次吊销牌照反映了澳大利亚证券与投资委员会 (ASIC) 持续致力于加强对高风险零售投资产品的监管，并确保持牌公司保持积极合规的运营。