ASIC发布临时禁令，禁止Trademax Australia向散户投资者提供差价合约和外汇保证金服务

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天根据设计和分销义务（DDO）宣布了两项针对Trademax Australia Limited的临时停止令，禁止该公司向散户投资者开设交易账户或进行差价合约（CFD）或保证金外汇合约交易。

ASIC此举是基于对Trademax未能采取合理措施可能导致其零售产品分销行为与两项目标市场认定函 (TMD) 相一致的担忧。

这些问题涉及Trademax在履行其义务时依赖不充分的零售投资者调查问卷，以及Trademax在接纳客户流程中缺乏其他控制措施来评估客户是否可能属于其目标市场。

设计和分销义务要求金融产品的发行人和分销商采取合理措施，这些措施将促使或非常有可能促使与散户投资者有关的分销行为符合该产品的TMD。

临时停止令的有效期为21天，除非提前撤销。ASIC发布临时禁令的目的是保护散户投资者，避免他们从Trademax获得差价合约或外汇保证金服务，因为这些产品可能不适合他们的财务目标、状况或需求。这些命令并不妨碍Trademax 的现有客户更改或关闭其差价合约头寸。

迄今为止，ASIC已根据DDO发布了86项临时停止令和一项最终停止令，其中包括针对Trademax的命令。