AMF因Carat GP及其董事违反合规规定处以250万欧元罚款

法国金融市场管理局（AMF）对金融投资咨询公司Carat GP及其两位董事Jimmy Guinet和Sébastien Renaud处以总计250万欧元的罚款，原因是他们严重违反了监管义务。执法委员会于2025年11月5日作出裁决，并永久禁止Carat GP和Renaud先生从事金融投资咨询业务。Guinet先生则被禁止从事相关业务十年。

委员会发现，凯络普通证券（Carat GP）缺乏安全可靠的归档系统，而这对于其运营至关重要，并且该公司未能履行其专业责任。该公司在产品治理、利益冲突管理、投诉处理以及反洗钱和打击恐怖主义融资方面的程序系统均存在不足。此外，该公司也未能提供所需的监管文件。

调查进一步认定，凯络普通证券（Carat GP）的行为不诚实、不公平，也未以客户的最佳利益为出发点。雷诺先生利用其职位之便向客户提供未记录的投资项目，而该公司却未能建立相应的制度来预防或发现此类行为。此外，该公司也未与调查组充分合作，违反了其尽职调查和信息公开的义务。

执法委员会首次认定该公司董事以个人身份违反了相关规定。雷诺先生未参加年度专业培训，在接受检查时未尽到勤勉义务，并擅自将客户资金存入其个人账户。吉内先生未采取措施阻止雷诺先生接收未记录在案的投资资金，从而违反了他确保凯络普通证券诚信经营并以客户最佳利益为出发点的义务。

由法官和专业人士组成的执法委员会拥有对违反法国金融市场管理局（AMF）监管法律的个人和公司进行处罚的权力。该委员会可以批准和解协议，并通过阐明监管要求来促进投资者教育。

BrokersView提醒您

法国金融市场管理局（AMF）是一个独立的监管机构，负责确保投资于金融产品的储蓄受到保护，监督金融市场的有序运作，并向投资者提供准确可靠的信息。通过此类举措，AMF持续提升法国新兴投资者的金融素养，并促进其养成审慎的投资行为。

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