被NFA罚款60万美元！OANDA安达被控多项监管违规

美国全国期货协会（NFA）对总部位于纽约的零售外汇经纪商OANDA Corporation（安达）处以60万美元罚款，原因是该公司违反多项监管规定。该公司还被勒令赔偿受影响的客户。

该处罚是在NFA商业行为委员会（BCC）提出正式投诉后做出的，指控其存在严重的不当行为，包括资本管理不善、系统故障影响客户、保证金计算错误以及误导性宣传材料。

OANDA面临以下指控：

• 未能将其净资本增加至欠合格合约参与方交易对手的所有债务的10%
• 不适当地抵消了与一家关联公司执行的交易的外汇风险敞口来确定净资本头寸和所需资本扣减额
• 未能向关联公司收取与该公司进行外汇交易所需的保证金，导致OANDA未能维持最低净资本。
• 未能就某些交易向客户收取正确的保证金
• 由于影响某些客户的定价显示问题，未能遵守公正和公平原则
• 使用有缺陷的宣传材料且未进行监督

OANDA既不承认也不否认投诉中的指控，但BCC认定该公司违反了多项监管规定。

除了60万美元的罚款外，BCC还责令OANDA向某些客户支付赔偿金。OANDA须在30天内支付罚款，并在45天内完成客户赔偿。

据BrokersView报道，CVC Capital Partners于2024年7月将OANDA Global Corporation出售。该公司后来出售给了FTMO Group，交易于2025年2月宣布。