美国商品期货交易委员会因摩根大通交易监控失误对其罚款罚款2亿美元

2024年5月23日，美国商品期货交易委员会（CFTC）发布命令，对注册期货佣金商、掉期交易商摩根大通证券有限责任公司（J.P. Morgan Securities LLC）提出指控并达成和解，原因是摩根大通未能尽职尽责地监督其作为CFTC注册人的业务运营，导致该公司未能在其监控系统捕获到数十亿份订单。

该命令规定，根据2024年3月14日货币监理署与摩根大通银行（JPMorgan Chase Bank, N.A.）就监控漏洞达成的决议，以及2024年3月8日联邦储备系统理事会与摩根大通集团（JPMorgan Chase & Co.）就监控漏洞达成的决议，该罚款将被总计1亿美元的涉及金额所抵消。

执法总监伊Ian McGinley表示：“今天的决议包括重罚、承认某些事实以及任命一名顾问以确保采取补救措施。我们希望它发出一个明确的信息，即CFTC注册人必须采取适当措施，通过测试和其他手段，确保将交易所直接提供的完整交易和订单数据输入交易监控系统，并对订单进行监控。”

根据该命令，2021年，摩根大通在加入一家新交易所的过程中，发现其对多个交易场所和交易系统的交易监控操作不当，导致摩根大通对这些场所的交易监控出现漏洞。

在一个特定的美国指定合约交易市场上，摩根大通未能将2014年至2021年期间的数十亿条订单信息纳入其监控系统，因此未能对其进行监控。