澳大利亚金融顾问Peter Surtenich被永久禁止参与金融服务行业

本月，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）对悉尼金融顾问Peter Surtenich发出永久禁令。

澳大利亚金融监管机构禁止Surtenich提供任何金融服务，不可履行任何与金融服务业务有关的职能，也不得控制从事相关业务的实体。

2020年7月至12月，Surtenich作为澳大利亚持牌金融公司Suetonius Wealth Management Pty Ltd的董事和负责经历，向至少18名客户推荐了所谓“高收益”的“保本私募计划”。

监管机构认定Surtenich在做出推荐时做出了虚假承诺，违反了金融服务法。

尽管他向客户声称该投资能“保本”，且“类似于”现金投资，能够产生高额回报，可他并没有任何依据。

ASIC认为Surtenich缺乏成为金融顾问必要的判断力和能力。该监管机构表示：“Surtenich之所以遭到永久禁止是因为他的行为不诚实，表现出他缺乏基本的知识、判断力、诚实、信赖和专业精神。”

“这些品质不仅是提供金融服务所需的，也是控制金融服务企业或在金融服务企业中发挥作用的人所具备的。”