澳大利亚证券和投资委员会对币安澳大利亚衍生品业务处以1000万美元罚款

澳大利亚联邦法院已责令以 Binance Australia Derivatives 名义运营的 Oztures Trading Pty Ltd 支付 1000 万美元的罚款，原因是该公司存在严重的合规问题，导致散户投资者面临高风险的加密货币衍生品风险。

根据澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）的数据，2022年7月至2023年4月期间，币安超过85%的澳大利亚客户被错误地归类为批发投资者。这种错误分类使得524名零售客户能够在没有适当保护的情况下获得复杂的产品，导致超过1200万美元的交易损失和费用。

入职流程失败和监管不力

币安承认其用户注册流程存在重大缺陷，包括允许用户反复尝试完成问卷调查直至获得“成熟投资者”资格。此外，合规监管也不到位，客户信息核实不足，员工培训也欠佳。

在其中一个案例中，一位客户仅凭自我认证就被错误地批准为专业投资者，而没有进行适当的审核。受影响的团体因此蒙受了866万美元的交易损失，并支付了389万美元的费用。

违规行为和监管行动

该公司承认存在多项违规行为，包括未能按要求披露信息、缺乏目标市场确定以及未建立完善的争议解决机制。此外，该公司也未能按照澳大利亚法律的要求，确保以高效、诚信和公平的方式提供服务。

澳大利亚证券与投资委员会主席乔·隆戈表示，这些失误不仅仅是技术上的，而是对投资者造成了直接的财务后果。

此次罚款是在澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）监管下，币安已于2023年向受影响客户支付了约1310万美元赔偿金之后做出的。币安还同意承担ASIC的法律费用。

更广泛的监管信息

澳大利亚证券与投资委员会 (ASIC) 表示，此案向包括加密货币服务提供商在内的全球金融公司发出明确信号，即在澳大利亚运营时必须从一开始就履行监管义务。

监管机构补充说，将继续采取执法行动、许可控制和合规措施，以保护投资者并维护数字资产领域的市场诚信。