塞浦路斯证券交易委员会：Goldenburg Group Ltd 因违反多项规定被罚40万欧元

据塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）周二发布的一则新闻，因 Goldenburg Group Ltd 违反了多项金融投资法规，监管机构对其罚款四十万欧元。

CySEC 认为 Goldenburg 没有建立并采用有效的组织和行政安排以保障客户利益不受利益冲突的影响。

据悉，该公司在斯洛文尼亚的销售代理与其当地客户存在利益冲突。但是Goldenburg Group Ltd 没有采用适当的措施以识别和避免公司员工与其客户之间的利益冲突。

委员会因此认为这家交易商没有公正、诚实、专业地根据客户的最佳利益提供投资服务。

监管机构还发现公司向斯洛文尼亚客户提供的信息具有误导性，也没有确保向客户提供投资建议的员工具备相关的知识和能力。

此外，Goldenburg 违反了当地法律的规定，在其网站上发布关键信息文件（KID）前未事先通知斯洛文尼亚监管局。而且文件中也缺乏了必要的监管信息。

Goldenburg Group Ltd 于2014年7月14日取得了塞浦路斯证券交易委员会颁发的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照。