丹麦监管机构因反洗钱内控缺陷对盛宝银行罚款3.13亿丹麦克朗

总部位于哥本哈根的零售外汇及差价合约经纪商盛宝银行（Saxo Bank）因反洗钱控制存在缺陷，被丹麦金融监管局处以3.13亿丹麦克朗的行政罚款，约合4980万美元。这是近年来该行业内金额较高的处罚之一。

此次罚款源于监管机构针对反洗钱控制体系开展的检查。根据芬兰投资公司Mandatum发布的声明，相关审查并未发现盛宝银行存在任何实际洗钱活动，亦未发现相关迹象。

Mandatum目前正配合盛宝银行被Safra Group收购的交易，出售其持有的19.83%股份。该公司表示，此次罚款可能影响最终交易对价。根据双方约定的赔偿机制，任何行政罚款都将反映在盛宝银行股份的估值中。

根据股份购买协议，Mandatum预计，与其持股比例对应的罚款金额将使其在交易完成时可获得的对价减少约800万欧元。Mandatum在该项投资中的原始收购成本约为3.19亿欧元。

盛宝银行的出售交易最早于2025年3月公布，目前仍有待监管机构批准。Mandatum表示，预计该交易将在2026年初完成。

另据披露，盛宝银行的香港子公司Saxo Capital Markets HK Limited于本月早些时候亦因监管违规被处以400万港元罚款。