FCA تفرض غرامات على شركة Sigma التي تنقل أكثر من 1 مليون جنيه إسترليني بسبب فشل الإبلاغ عن المعاملات لمدة خمس سنوات

هيئة تنظيم السلوك المالي ( FCA ) غرامة £ 1.873m سيغما بروكينغ المحدودة بعد أن قدمت ما يقرب من مليون تقارير غير دقيقة عن المعاملات في غضون خمس سنوات ، مما يؤثر على قدرتها على اكتشاف والتحقيق في التجاوزات في السوق .

في أيار / مايو 2023 ، الهيئة أثارت مخاوف للمرة الأولى بعد أن رصدت نظام سيغما التقرير . في كانون الثاني / يناير 2024 ، سيغما عن 984000 تقارير الخطأ . وأكد الاستعراض المستقل الذي أعقب ذلك في شباط / فبراير 2025 أن ما مجموعه 584 924 تقريرا غير دقيق ( أي ما يقرب من 100 في المائة من جميع المعاملات التي قامت بها الشركة خلال الفترة من 1 كانون الأول / ديسمبر 2018 إلى 1 كانون الأول / ديسمبر 2023 ) .

هذه الأخطاء تنبع من عيوب طويلة الأمد في سيغما خطأ في نظام التكوين والإبلاغ عن العمليات . هذا هو ثاني عمل الإنفاذ التي اتخذتها الهيئة ضد الشركة بسبب عدم كفاية الإبلاغ عن المعاملات .

وفي تشرين الأول / أكتوبر 2022 ، تم تغريم سيغما بمبلغ 5316 ألف جنيه استرليني لعدم الإبلاغ عن 000 56 معاملة وتجاهل 97 معاملة مشبوهة في الفترة من كانون الأول / ديسمبر 2014 إلى آب / أغسطس 2016 . الهيئة أيضا غرامة ثلاثة مديرين ، أكثر من 200 ، 000 جنيه استرليني ، وحظر مؤهلات اثنين من المديرين .

" تقارير المعاملات التي تلقيناها هي حاسمة في جهودنا الرامية إلى مكافحة الجريمة المالية . سيغما التقصير خطيرة ومستمرة ، تفتقر إلى الحذر " ، وقال ستيف سمارت ، المدير التنفيذي المشترك لإنفاذ القانون والإشراف على الأسواق في الهيئة . " و

تعد تقارير المعاملات أمرا حيويا للإشراف على السوق والإشراف على الشركة وتبادل المعلومات. تمثل هذه القضية ثاني تطبيق متعلق ب MiFIR في المملكة المتحدة ، بعد اتخاذ إجراء ضد Infinox Capital Limited قبل ستة أشهر.

كثفت هيئة السلوك المالي مؤخرا حملتها على سوء السلوك المالي ، وأصدرت غرامات إخفاقات مكافحة الجرائم المالية, السلوك المضلل، والسعي الإجراءات القانونية ضد مخططات الاستثمار غير المصرح بها.