هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية تفرض غرامة قدرها 10 ملايين دولار على منصة باينانس أستراليا فيما يتعلق بالمشتقات المالية.

أمرت المحكمة الفيدرالية الأسترالية شركة Oztures Trading Pty Ltd، التي تعمل تحت اسم Binance Australia Derivatives، بدفع غرامة قدرها 10 ملايين دولار بعد إخفاقات خطيرة في الامتثال عرّضت المستثمرين الأفراد لمنتجات مشتقات العملات المشفرة عالية المخاطر.

وفقًا لهيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC)، تم تصنيف أكثر من 85% من عملاء Binance الأستراليين بشكل خاطئ كمستثمرين بالجملة بين يوليو 2022 وأبريل 2023. وقد سمح هذا التصنيف الخاطئ لـ 524 عميلًا من عملاء التجزئة بالوصول إلى منتجات معقدة دون حماية مناسبة، مما أدى إلى خسائر ورسوم تداول تزيد عن 12 مليون دولار.

إخفاقات عملية الإعداد وضعف الرقابة

أقرت منصة باينانس بوجود أوجه قصور كبيرة في عمليات التسجيل، بما في ذلك السماح للمستخدمين بمحاولة إجراء اختبار بشكل متكرر حتى يتم تأهيلهم كمستثمرين متمرسين. بالإضافة إلى ذلك، كانت الرقابة على الامتثال غير كافية، مع عدم كفاية التحقق من معلومات العملاء وضعف تدريب الموظفين.

في إحدى الحالات، تمت الموافقة على أحد العملاء كمستثمر محترف بشكل خاطئ بناءً على إقراره الذاتي فقط، دون إجراء الفحوصات اللازمة. وقد تكبدت المجموعة المتضررة خسائر في التداول بلغت 8.66 مليون دولار أمريكي، ودفعت رسومًا قدرها 3.89 مليون دولار أمريكي.

المخالفات والإجراءات التنظيمية

أقرت الشركة بارتكابها عدة مخالفات، من بينها عدم تقديم الإفصاحات المطلوبة، وعدم تحديد السوق المستهدف، وعدم وجود أنظمة فعّالة لحل النزاعات. كما أنها لم تضمن تقديم الخدمات بكفاءة ونزاهة وعدالة، وفقًا لما ينص عليه القانون الأسترالي.

قال رئيس هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية جو لونغو إن الإخفاقات لم تكن مجرد إخفاقات فنية، بل كانت لها عواقب مالية مباشرة على المستثمرين.

تأتي هذه العقوبة بعد دفع تعويضات بقيمة 13.1 مليون دولار تقريبًا للعملاء المتضررين في عام 2023 تحت إشراف هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC). كما وافقت منصة باينانس على تغطية التكاليف القانونية للهيئة.

رسالة تنظيمية أوسع

صرحت هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) بأن هذه القضية تبعث برسالة واضحة إلى الشركات المالية العالمية، بما في ذلك مقدمي خدمات العملات المشفرة، مفادها أنه يجب عليهم الوفاء بالالتزامات التنظيمية منذ البداية عند العمل في أستراليا.

وأضافت الهيئة التنظيمية أنها ستواصل استخدام إجراءات الإنفاذ، وضوابط الترخيص، وتدابير الامتثال لحماية المستثمرين والحفاظ على سلامة السوق في قطاع الأصول الرقمية.