تواجه شركة سبايس كابيتال ومؤسسها كولين أوكسليد إجراءات تنظيمية بسبب أنشطة مالية غير مرخصة

في 9 ديسمبر، أعلنت هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) أنها ستسعى للحصول على أمر حظر من المحكمة الفيدرالية لمنع شركة Spice Capital Partners Pty Ltd ومؤسسها ورئيسها التنفيذي، كولين أوكسليد، من ممارسة أنشطة الخدمات المالية غير المرخصة.

ذكرت هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) أن شركتي Spice Capital و Oxlade قدمتا خدمات مالية بدون ترخيص وعرضتا نصائح غير مرخصة بشأن المنتجات المالية للمستثمرين والمستثمرين المحتملين.

وأشارت الهيئة التنظيمية إلى أنه بين شهري فبراير ويوليو من العام الماضي، جمعت شركتا Spice Capital وOxlade ما لا يقل عن 1.45 مليون دولار من المستثمرين تحت ستار عمليات استخراج الذهب من حطام السفن في جزر سليمان وتكرير الرمال المعدنية عالية القيمة الموجودة في كوينزلاند.

بالإضافة إلى ذلك، في يونيو/حزيران، استبعدت هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) ديفيد كاتسوليس من العمل كمدير، والذي كان مديرًا في شركتي وارويك غولد هولدينغ المحدودة وإمباكت غولد المحدودة. قبل دخول الشركتين في التصفية عام 2024، جمعتا ما لا يقل عن 44 مليون دولار من أكثر من 400 مستثمر. ويُزعم أيضًا أن أوكسليد شارك في أنشطة جمع التبرعات لهاتين الشركتين.

تجدر الإشارة إلى أنه في عام 2017، منعت هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) أوكسليد من إدارة الشركات لمدة أربع سنوات. وخلصت الهيئة إلى أنه شغل منصب مدير في العديد من الشركات المتعثرة على مدى 12 عامًا على الأقل. وشملت هذه الشركات: أوكس ماركتينج بي تي واي المحدودة، وفانيلا جروب، وأفريكا يورانيوم، وجميعها كانت مدينة بمبالغ طائلة للدائنين. واعتُبر سوء إدارة أوكسليد عاملاً رئيسياً في فشل هذه الشركات.

يذكّرك موقع BrokersView

هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية ( ASIC ) هي الهيئة التنظيمية الوطنية التي تشرف على الشركات والأسواق والخدمات المالية المحلية. يجب على الوسطاء العاملين في البلاد أو الذين يقدمون خدمات مالية الحصول على ترخيص خدمات مالية أسترالي (AFS) صادر عن هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC).