تعرض باركليز لعقوبة قدرها 42 مليون جنيه إسترليني من FCA بسبب إخفاقات السيطرة على الجرائم المالية

هيئة تنظيم السلوك المالي ( FCA ) غرامة £ 42 مليون دولار على كل من بنك باركليز في المملكة المتحدة ( المملكة المتحدة ) وبنك باركليز المحدودة ( بنك باركليز PLC ) عن أخطاء خطيرة في إدارة مخاطر الجريمة المالية .

بنك باركليز المملكة المتحدة PLC - WealthTek القضية

بنك باركليز المملكة المتحدة PLC تغريم £ 3.936 مليون لعدم تقييم مخاطر غسل الأموال قبل فتح حساب العميل WealthTek . . . . . . . ويتجاهل المصرف فحص سجل الخدمات المالية الذي يبين أن شركة WealthTek لم تأذن لها بحيازة أموال عملائها . ونتيجة لذلك ، تم إيداع 34 مليون جنيه استرليني في الحساب ، مما يجعل العملاء أكثر عرضة للاختلاس أو غسل الأموال .

باركليز قد تعهدت بدفع 6.3 مليون جنيه استرليني طوعا لسد الفجوة المالية بين العملاء المتضررين . وقد خفضت الغرامة من 4.195 مليون جنيه استرليني إلى 3.036 مليون جنيه استرليني بسبب التسوية المبكرة .

في كانون الأول / ديسمبر 2024 ، واتهم الشريك الرئيسي WealthTek بشكل منفصل من قبل الهيئة بتهمة الاحتيال وغسل الأموال .

بنك باركليز PLC - Stunt & Co Case

بنك باركليز PLC تغريم £ 39.3m لعدم كفاية إدارة مخاطر غسل الأموال بين البنك وستون وشركاه . في أكثر من عام واحد ، أكثر من 46.8 مليون جنيه استرليني من الأموال التي تتدفق من فاولر أولدفيلد ، متعدد مليون جنيه استرليني غسل الأموال المنظمة إلى حساب شركة ستونت وشركاه . البنك لم يتصرف بناء على تحذيرات من وكالات إنفاذ القانون ، ولم تبدأ في استعراض علاقتها مع فاولر أولدفيلد حتى بدأت الهيئة دعوى قضائية ضد ناتويست .

" بنك باركليز تسهل تدفق الأموال المرتبطة بالجرائم المالية من خلال تقديم الخدمات المصرفية إلى ستونت وشركاه " ، وقال الهيئة . " و

في عام 2024 FCA الاستراتيجية التنظيمية ، والجرائم المالية هي من بين أولويات التجزئة المصرفية . في وقت سابق من هذا الشهر ، بنك مونزو المحدودة تم تغريم 21 مليون جنيه استرليني من قبل لجنة الاتصالات الفدرالية عن الأخطاء ذات الصلة ، التي تنطوي على عيوب خطيرة في البنك نظام مكافحة الجريمة المالية والرقابة بين تشرين الأول / أكتوبر 2018 وآب / أغسطس 2020 .