Ontario Securities Commission

Ủy ban Chứng khoán Ontario (OSC) là một cơ quan độc lập thuộc sở hữu nhà nước, đóng vai trò là cơ quan quản lý chính của thị trường vốn tại Ontario, Canada. Cơ quan này hoạt động theo thẩm quyền của Đạo luật Chứng khoán và Đạo luật Hàng hóa Tương lai, cho phép OSC thiết lập các quy tắc và chính sách ràng buộc về mặt pháp lý đối với các bên tham gia thị trường.

OSC giám sát nhiều thực thể, bao gồm các bên tham gia thị trường như các công ty và cá nhân bán chứng khoán và phái sinh, các công ty cung cấp tư vấn đầu tư tại Ontario, các công ty đại chúng, cũng như các thị trường như Sở giao dịch chứng khoán Toronto. Nhiệm vụ của OSC là bảo vệ nhà đầu tư khỏi các hành vi không công bằng, không đúng mực hoặc gian lận, đồng thời thúc đẩy thị trường vốn công bằng, hiệu quả và cạnh tranh. Ngoài ra, OSC hỗ trợ hình thành vốn và góp phần vào sự ổn định của hệ thống tài chính nói chung.

Thông qua các chức năng quản lý, thực thi và hoạch định chính sách, OSC đảm bảo tính minh bạch, trách nhiệm giải trình và tính liêm chính trong thị trường vốn của Ontario.

Ủy ban Chứng khoán Ontario (OSC) điều chỉnh các thực thể này thông qua:

        việc công nhận hoặc phê duyệt các sàn giao dịch, tổ chức tự quản (SRO), cơ quan thanh toán bù trừ, trung tâm thanh toán bù trừ và quỹ bảo vệ nhà đầu tư hoạt động tại Ontario 
        các yêu cầu về quy định và nộp hồ sơ
        các sáng kiến ​​chính sách liên quan đến cấu trúc thị trường và hoạt động của sàn giao dịch

Nhìn chung, thông tin hồ sơ của nhà môi giới đã đăng ký với OSC sẽ được tìm thấy tại https://info.securities-administrators.ca/nrsmobile/NrsSearch.aspx. Hãy thử tìm và kiểm tra xem thông tin đó có khớp với thông tin trên trang web của nhà môi giới hay không.

Các bước chi tiết như sau:

1. Tìm tên công ty hoặc Mã số đăng ký kinh doanh (NRD Number) của nhà môi giới, bạn có thể lấy thông tin này từ trang web của nhà môi giới;

2. Chọn tab “Công ty”. Nhập Mã số đăng ký kinh doanh (NRD Number) hoặc tên công ty vào thanh tìm kiếm tại https://info.securities-administrators.ca/nrsmobile/NrsSearch.aspx, sau đó nhấp vào nút Tìm kiếm.

Bạn sẽ thấy danh sách các công ty xuất hiện bên dưới thanh tìm kiếm.

Khi bạn gặp vấn đề với một nhà môi giới hoặc công ty đầu tư được Ủy ban Chứng khoán Ontario (OSC) quản lý, điều quan trọng là phải tuân theo một quy trình có cấu trúc để giải quyết khiếu nại của bạn. Dưới đây là cách bạn có thể tiến hành:

Cách 1:

Bước đầu tiên được khuyến nghị là trực tiếp nêu vấn đề của bạn với nhà môi giới hoặc công ty liên quan. Cách tiếp cận này thường dẫn đến việc giải quyết nhanh hơn.

Cách 2: Nộp đơn khiếu nại lên OSC nếu không được giải quyết

Nếu vấn đề của bạn vẫn chưa được giải quyết sau khi liên hệ với nhà môi giới, hoặc nếu bạn không hài lòng với kết quả, bạn có thể gửi khiếu nại lên OSC.

1. Nộp đơn trực tuyến: https://portal.osc.ca/contactus/

2. Gọi cho OSC:

1-877-785-1555 (Miễn phí)
416-593-8314 (Nội địa)
1-866-827-1295 (TTY)

3. Email: inquiries@osc.gov.on.ca