Australian Transaction Reports and Analysis Centre

AUSTRAC đóng vai trò kép, vừa là cơ quan quản lý chống rửa tiền và chống tài trợ khủng bố (AML/CTF) của Úc, vừa là đơn vị tình báo tài chính. Điều này giúp xây dựng khả năng phục hồi trong hệ thống tài chính, cho phép AUSTRAC sử dụng thông tin tình báo tài chính và quy định để ngăn chặn rửa tiền, tài trợ khủng bố và các tội phạm nghiêm trọng khác.

Với tư cách là cơ quan quản lý AML/CTF, AUSTRAC giám sát hơn 19.000 doanh nghiệp cung cấp dịch vụ tài chính, cờ bạc, vàng thỏi, chuyển tiền và trao đổi tiền điện tử. AUSTRAC đảm bảo các doanh nghiệp này tuân thủ nghĩa vụ của mình trong việc triển khai các hệ thống và biện pháp kiểm soát để quản lý rủi ro và bảo vệ bản thân cũng như cộng đồng khỏi các hành vi lạm dụng của tội phạm.

Với tư cách là đơn vị tình báo tài chính, AUSTRAC thu thập và phân tích các báo cáo và thông tin tài chính để tạo ra thông tin tình báo hỗ trợ các cuộc điều tra của cơ quan thực thi pháp luật và an ninh quốc gia. Các nhà phân tích chuyên gia của họ tạo ra thông tin tình báo có mục tiêu, có thể hành động và hợp tác chặt chẽ với các đối tác trong ngành, chính phủ và cơ quan thực thi pháp luật để mang lại kết quả điều tra và hoạt động cụ thể.

AUSTRAC không trực tiếp quản lý các hoạt động giao dịch ngoại hối; trách nhiệm này thuộc về Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC).

AUSTRAC đảm bảo các tổ chức và nhà môi giới được quản lý tuân thủ các nghĩa vụ của họ theo Đạo luật Chống rửa tiền và Chống tài trợ khủng bố năm 2006 (Đạo luật AML/CTF), cũng như các nghĩa vụ liên tục của họ theo Đạo luật Báo cáo Giao dịch Tài chính năm 1988 (Đạo luật FTR) đã bị bãi bỏ. Điều này bảo vệ cả các tổ chức và lĩnh vực tài chính khỏi sự lạm dụng của tội phạm.

Các nghĩa vụ của các tổ chức báo cáo cho AUSTRAC bao gồm báo cáo các giao dịch tài chính và hoạt động đáng ngờ cho AUSTRAC, ví dụ thông qua:

- báo cáo vấn đề đáng ngờ (SMR);

- báo cáo giao dịch ngưỡng (TTR); và

- báo cáo hướng dẫn chuyển tiền quốc tế (IFTI).

Các hoạt động quản lý cũng bao gồm:

- xác định các rủi ro mới nổi;

- xác định và thu thập dữ liệu để tạo ra các hiểu biết về quy định;

- sử dụng các hiểu biết về quy định và thông tin tình báo tài chính để đánh giá các điểm yếu của ngành và các mối đe dọa đối với lĩnh vực tài chính của Úc;

- Hợp tác với ngành để cải thiện quản lý rủi ro và giáo dục về rủi ro và tuân thủ;

- Hỗ trợ các hoạt động an ninh quốc gia và thực thi pháp luật;

- Áp dụng phương pháp tiếp cận dựa trên rủi ro đối với các biện pháp can thiệp chống lại các tổ chức báo cáo không tuân thủ;

- Thực hiện các biện pháp cưỡng chế đối với các tổ chức báo cáo vì các vi phạm nghiêm trọng và/hoặc có tính hệ thống đối với Đạo luật Chống rửa tiền/Chống tài trợ khủng bố.

Trước khi khiếu nại lên cấp cao hơn, cách tốt nhất là liên hệ trực tiếp với người môi giới để thảo luận về việc tìm giải pháp.

Nếu người môi giới không giải quyết được vấn đề hoặc không phản hồi, bạn có thể gửi khiếu nại đến Cơ quan Giải quyết Khiếu nại Tài chính Úc (AFCA), cơ quan giải quyết tranh chấp độc lập hàng đầu về các tranh chấp tài chính tại Úc.

Xin lưu ý rằng AUSTRAC không cung cấp dịch vụ giải quyết khiếu nại cho các nhà cung cấp dịch vụ tài chính.

Tuy nhiên, nếu bạn muốn khiếu nại về AUSTRAC hoặc nhân viên của AUSTRAC, vui lòng gửi email đến complaintsaboutaustrac@austrac.gov.au kèm theo chi tiết khiếu nại và bất kỳ thông tin liên quan nào.