Ultima Markets và Moneta Markets được Ủy ban Chứng khoán Malaysia cảnh báo

Ủy ban Chứng khoán Malaysia (SC) cập nhật Danh sách cảnh báo nhà đầu tư để cảnh báo các nhà đầu tư địa phương về các nhà cung cấp dịch vụ tài chính không được kiểm soát và tránh rủi ro giao dịch.

Cơ quan quản lý đã cập nhật danh sách cảnh báo của mình vào ngày 17 tháng 11, bổ sung các nhà môi giới ngoại hối Ultima Markets và Moneta Markets.

_{Cảnh báo SC}

SC tin rằng Ultima Markets đã thực hiện các hoạt động chứng khoán không được cấp phép trên thị trường vốn.

Theo thông tin quy định do Ultima Markets cung cấp trên trang web chính thức của mình (ultimamarkets.com), giấy phép duy nhất của nhà môi giới được lấy từ Ủy ban Dịch vụ Tài chính Mauritius (Mauritius FSA).

Tuy nhiên, trang thông tin chi tiết về giấy phép trên trang web Mauritius FSA chỉ chứa tên công ty ‘Ultima Markets LTD’. Nói cách khác, các nhà đầu tư không thể xác minh tính xác thực của giấy phép bằng cách đối chiếu các thông tin chi tiết do FSA và nhà môi giới cung cấp, chẳng hạn như số điện thoại và địa chỉ kinh doanh.

_{Trang quản lý của Ultima Markets Ltd trong FSA}

Hơn nữa, ngay cả khi Ultima Markets được cấp phép tài chính tại Mauritius, nó sẽ không cung cấp dịch vụ cho các nhà đầu tư địa phương ở Malaysia.

Trước khi cung cấp dịch vụ tài chính cho các nhà đầu tư bán lẻ, các nhà cung cấp phải được cơ quan quản lý địa phương cấp phép.

Moneta Markets cũng đã bị cơ quan quản lý tài chính Malaysia cảnh báo vì lý do tương tự như Ultima Markets.

Moneta tuyên bố có giấy phép từ Cơ quan Quản lý Khu vực Tài chính (FSCA) của Nam Phi và Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC).

Ngoài SC của Malaysia, Moneta còn được Ngân hàng Trung ương Nga cảnh báo.