Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông (SFC) phạt Zheng Da 7 triệu đô la Hồng Kông vì vi phạm quy định chống rửa tiền và kiểm soát giao dịch hợp đồng tương lai.

Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông (SFC) đã xử phạt Công ty TNHH Tài chính Quốc tế Zheng Da 7 triệu đô la Hồng Kông vì các sai phạm liên quan đến chống rửa tiền/chống tài trợ khủng bố và kiểm soát hoạt động giao dịch hợp đồng tương lai.

Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông (SFC) phát hiện điểm yếu trong hệ thống kiểm soát giao dịch của khách hàng.

Theo tài liệu của SFC, Zheng Da đã không tiến hành thẩm định hoặc kiểm tra các hệ thống do khách hàng cung cấp được sử dụng bởi 160 khách hàng trong khoảng thời gian từ ngày 1 tháng 12 năm 2021 đến ngày 30 tháng 9 năm 2023.

Cơ quan quản lý cho biết việc thiếu các biện pháp kiểm soát đã khiến công ty không thể đánh giá đúng mức các rủi ro về rửa tiền, tài trợ khủng bố và các rủi ro khác liên quan đến các hệ thống đó.

Tám tài khoản và 176 trường hợp giao dịch

Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông (SFC) cũng phát hiện ra rằng tiền gửi vào tám tài khoản khách hàng không phù hợp với hồ sơ tài chính đã kê khai khi mở tài khoản, trong khi Zheng Da không có hồ sơ nào chứng minh các cuộc điều tra tiếp theo mà ông ta đã thực hiện.

Cơ quan quản lý cũng xác định thêm 176 trường hợp cùng một khách hàng đặt lệnh mua và bán cùng một hợp đồng tương lai trong cùng một giây và ở cùng một mức giá, nhưng hệ thống giám sát của công ty không phát hiện ra hoạt động này.

Cán bộ phụ trách bị đình chỉ công tác.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SFC) quy trách nhiệm cho cán bộ Zhong Hao về những sai phạm này và đã đình chỉ giấy phép của ông trong bảy tháng, từ ngày 28 tháng 9 năm 2026 đến ngày 27 tháng 4 năm 2027 .

Cơ quan quản lý cho biết hệ thống và biện pháp kiểm soát chống rửa tiền/chống tài trợ khủng bố của Zheng Da không đầy đủ và không hiệu quả, đồng thời lưu ý rằng công ty và Zhong đã hợp tác với cuộc điều tra và có hồ sơ kỷ luật trong sạch.

Nhà đầu tư nên xác minh xem nhà môi giới có các biện pháp kiểm soát tuân thủ và giám sát khách hàng hiệu quả hay không, chứ không chỉ là giấy phép hợp lệ.

Để biết thêm thông tin về giấy phép môi giới và các cảnh báo của cơ quan quản lý, vui lòng truy cập mục Hỏi đáp dành cho môi giới của chúng tôi .

Bài đọc liên quan

• Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông (SFC) cảnh báo trang web Ultima Markets vì lo ngại về quỹ đầu tư.
• Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông (SFC) phạt công ty Luk Fook Securities 2,1 triệu đô la Hồng Kông vì vi phạm an ninh mạng.
• Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông (SFC) phạt XHK Limited 2,5 triệu đô la Hồng Kông vì vi phạm quy định về kiểm soát vốn và tiền của khách hàng.