NFA cảnh báo FCM và IB về các trường hợp mở tài khoản đáng ngờ trong quá trình giới thiệu khách hàng mới

Hiệp hội Hợp đồng tương lai Quốc gia Hoa Kỳ (NFA) đã đưa ra cảnh báo cho Thương gia Hoa hồng Hợp đồng Tương lai (FCM) và Nhà môi giới giới thiệu (IB) về việc mở tài khoản đáng ngờ, cảnh báo rủi ro trong việc giới thiệu khách hàng mới.

Theo thông báo của NFA ban hành vào ngày 12 tháng 6, một số vụ việc gần đây liên quan đến các cá nhân sử dụng giấy tờ tùy thân giả mạo và đưa ra tuyên bố sai sự thật về các thực thể và cá nhân không tồn tại để mở tài khoản giao dịch. Khách hàng của các tài khoản này tham gia vào các hoạt động giao dịch dẫn đến sự biến động lớn về lợi nhuận hoặc thua lỗ, sau đó là các yêu cầu rút tiền ngay lập tức hoặc không thể đáp ứng các cuộc gọi ký quỹ.

Cảnh báo này được đưa ra sau một lời khuyên do Cục Điều tiết Thị trường Hoa Kỳ của ICE Futures đưa ra vào ngày 22 tháng 5, kêu gọi các IB và FCM thận trọng hơn khi giới thiệu khách hàng. Bộ đã xác định nhiều dấu hiệu đỏ liên quan đến các tài khoản mới đáng ngờ, bao gồm:

• sử dụng các tài liệu giả mạo, chẳng hạn như hộ chiếu giả mạo và bảng sao kê tài khoản/ngân hàng;
• gửi thông tin và/hoặc chứng thực sai sự thật;
• đại diện của các tổ chức, cá nhân không tồn tại;
• giao dịch theo cách dẫn đến sự thay đổi lớn về lợi nhuận hoặc thua lỗ đối với tài khoản;
• yêu cầu rút tiền ngay lập tức hoặc nhanh chóng thông qua chuyển khoản ngân hàng;
• khách hàng không liên lạc với FCM / IB khi được hỏi câu hỏi;
• không đáp ứng được các cuộc gọi ký quỹ;
• không tuân thủ yêu cầu làm chứng từ Bộ; và
• mạo danh một cá nhân trong một cuộc phỏng vấn với Bộ.

NFA và ICE Futures U.S. khuyến khích các IB và FCM tăng cường các biện pháp thẩm định bằng cách xác minh tài liệu của khách hàng, tiến hành kiểm tra lý lịch sâu hơn và theo dõi các hoạt động tài khoản, đặc biệt là đối với các tài khoản tham gia vào các chiến lược giao dịch kỳ lạ hoặc chuyển vị thế ngay sau khi mở.