ICE Futures US đạt được thỏa thuận bồi thường 30.000 đô la với Vantage Capital Markets vì vi phạm quy định

ICE Futures US đã ban hành thông báo kỷ luật đối với Vantage Capital Markets LLP (VCM LLP) sau khi phát hiện một số vi phạm quy định trong hoạt động giám sát và báo cáo giao dịch khối của công ty này.

Một tiểu ban thuộc Ủy ban Đạo đức Kinh doanh (BCC) của Sở Giao dịch Chứng khoán đã xác định rằng từ tháng 5 đến tháng 10 năm 2024, VCM LLP đã nộp các giao dịch khối với thời gian thực hiện không chính xác và không báo cáo trong khung thời gian 15 phút theo quy định, vi phạm Quy tắc 4.07(c) của Sở Giao dịch Chứng khoán. BCC cũng nhận thấy công ty đã vi phạm Quy tắc 4.01(a) của Sở Giao dịch Chứng khoán do không giám sát chặt chẽ các hoạt động giao dịch của nhân viên, và Quy tắc 4.01(b) của Sở Giao dịch Chứng khoán do không thiết lập, quản lý và thực thi các hệ thống, chính sách và quy trình giám sát để đảm bảo tuân thủ.

Các hành vi vi phạm liên quan đến giao dịch Chỉ số MSCI India NTR và Hợp đồng tương lai Chỉ số lựa chọn thị trường mới nổi MSCI.

Theo các điều khoản giải quyết, VCM LLP không thừa nhận cũng không phủ nhận các cáo buộc nhưng đồng ý nộp phạt 30.000 đô la.

ICE Futures US, một công ty con của Intercontinental Exchange (ICE) và là đơn vị vận hành Sàn giao dịch chứng khoán New York, hoạt động như một tổ chức tự quản lý (SRO). ICE Futures US chịu trách nhiệm giám sát hoạt động giao dịch, điều tra hành vi sai trái và thực thi việc tuân thủ Quy định Sàn giao dịch.

Vantage Capital Markets LLP là một công ty môi giới tổ chức phục vụ các nhà quản lý tài sản, quỹ đầu cơ, công ty cổ phần tư nhân, văn phòng gia đình, ngân hàng đầu tư và các tập đoàn, cung cấp dịch vụ trên nhiều lĩnh vực cổ phiếu, tín dụng và phái sinh.