Goldenburg Group Ltd đã bị phạt 400.000 euro vì nhiều vi phạm, CySEC cho biết

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Cộng hòa Síp (CySEC) bị phạt tiền Goldenburg Group Ltd € 400,000 vì vi phạm một số quy định đầu tư tài chính, theo một thông cáo báo chí do cơ quan quản lý ban hành hôm thứ Ba.

CySEC nhận thấy rằng Goldenburg đã thất bại trong việc thiết lập và thực hiện các sắp xếp tổ chức và hành chính hiệu quả để bảo vệ lợi ích của khách hàng chống lại xung đột lợi ích.

Đại lý tiếp thị của công ty ở Slovenia bị cáo buộc có xung đột lợi ích với khách hàng địa phương. Tuy nhiên, Goldenburg Group Ltd đã không áp dụng các biện pháp thích hợp để xác định và tránh xung đột như vậy.

Do đó, Ủy ban nhận thấy rằng nhà môi giới đã không cung cấp dịch vụ đầu tư một cách công bằng, trung thực và chuyên nghiệp vì lợi ích tốt nhất của khách hàng.

Cơ quan quản lý cũng phát hiện ra rằng công ty đã cung cấp thông tin sai lệch cho khách hàng Slovenia và không đảm bảo rằng nhân viên cung cấp tư vấn đầu tư cho khách hàng có kiến thức và năng lực liên quan.

Ngoài ra, Goldenburg đã vi phạm các quy định của luật pháp địa phương khi không thông báo trước cho Cơ quan Giám sát Slovenia trước khi xuất bản Tài liệu Thông tin Quan trọng (KID), thậm chí thiếu thông tin quy định cần thiết, trên trang web của mình.

Goldenburg Group Ltd đã nhận được giấy phép Công ty Đầu tư Síp (CIF) do CySEC cấp vào ngày 14 tháng 7 năm 2014.