CySEC đình chỉ giấy phép CIF của 3angleFX vì vi phạm AML

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Síp (CySEC) đã thông báo đình chỉ ủy quyền cho Công ty Đầu tư Síp (CIF) đối với Triangleview Investments Ltd, với lý do nhiều vi phạm.

Triangleview (giấy phép CIF số 384/20) đã bị phát hiện vi phạm chỉ thị của CySEC về phòng chống rửa tiền và tài trợ khủng bố. Theo cơ quan quản lý, công ty đã không đáp ứng các điều kiện cấp phép quan trọng, chủ yếu liên quan đến thành phần hội đồng quản trị và giám sát, cũng như các yêu cầu về tổ chức.

nguồn: CySEC

CySEC đã đưa ra thời hạn hai tháng cho Triangleview để khắc phục các thiếu sót và thực hiện các hành động cần thiết để tuân thủ các tiêu chuẩn quy định.

Trong thời gian tạm ngưng, Triangleview bị cấm cung cấp dịch vụ đầu tư hoặc tham gia vào bất kỳ giao dịch kinh doanh nào. Công ty cũng bị cấm chấp nhận khách hàng mới và quảng bá mình là nhà cung cấp dịch vụ đầu tư.

CySEC đã cho phép Triangleview thực hiện các hoạt động hạn chế, miễn là chúng phù hợp với mong muốn của khách hàng hiện tại. Chúng bao gồm việc hoàn thành tất cả các giao dịch của chính mình và của khách hàng trước đó, theo hướng dẫn của khách hàng và trả lại tất cả các khoản tiền và công cụ tài chính thuộc về khách hàng của mình.

Triangleview Investments Ltd được cấp giấy phép CIF vào năm 2020 và điều hành thương hiệu môi giới ngoại hối và CFD bán lẻ 3angleFX. Đây không phải là lần đầu tiên công ty vi phạm quy định và CySEC trước đó đã phạt Triangleview 50.000 € vào năm 2022 vì không đảm bảo đầy đủ tiền của khách hàng.

source: CySEC (Triangleview’s authorization information)

Việc đình chỉ giấy phép này nhấn mạnh những nỗ lực liên tục của CySEC nhằm tăng cường quy định tuân thủ và bảo vệ nhà đầu tư. Vào cuối tháng 7, ủy ban đã đình chỉ hoàn toàn giấy phép CIF của công ty khi phát hiện ra rằng nhà cung cấp giao dịch ngoại hối và CFD Conotoxia Ltd bị cáo buộc vi phạm nghĩa vụ pháp lý.