Cơ quan quản lý Philippines cảnh báo công chúng về nền tảng EXNESS GLOBAL trái phép.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Philippines (SEC) đã đưa ra cảnh báo công khai rằng EXNESS GLOBAL LIMITED , ứng dụng giao dịch liên kết của công ty này và các cá nhân hành động dưới danh nghĩa công ty này không được phép kêu gọi đầu tư tại nước này.

Theo Ủy ban, EXNESS GLOBAL LIMITED và Ứng dụng giao dịch EXNESS Global hoạt động như một nền tảng môi giới trực tuyến cung cấp quyền truy cập vào các thị trường tài chính như ngoại hối, tiền điện tử, cổ phiếu và hàng hóa, chủ yếu thông qua hợp đồng chênh lệch (CFD).

Cơ quan quản lý cho biết nền tảng này đã được quảng bá tích cực thông qua các kênh truyền thông xã hội và ứng dụng di động, khuyến khích các nhà đầu tư tiềm năng, bao gồm cả người Philippines, tham gia vào các hoạt động giao dịch. Dịch vụ này có thể truy cập thông qua một trang web dành riêng cho khách hàng Philippines và thông qua các ứng dụng di động có sẵn trên cả Google Play và Apple App Store.

Mặc dù có vẻ hoạt động như một nhà môi giới hoặc đại lý đã đăng ký tại các khu vực pháp lý khác, SEC cho biết nền tảng này không đáp ứng các yêu cầu pháp lý của Philippines. Theo Bộ luật Quy định Chứng khoán, chứng khoán chào bán ra công chúng phải được đăng ký với Ủy ban, phát hành bởi một công ty đã đăng ký tại địa phương hoặc đại lý được cấp phép, và được bán theo giấy phép thứ cấp hợp lệ.

Theo hồ sơ của SEC, EXNESS GLOBAL LIMITED không được đăng ký là một công ty tại Philippines và không có các giấy phép hoặc thẩm quyền cần thiết để bán hoặc chào bán chứng khoán, hoạt động với tư cách là nhà môi giới hoặc đại lý, hoặc điều hành sàn giao dịch chứng khoán trong nước.

Do đó, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) khuyến cáo công chúng nên thận trọng khi giao dịch với các nền tảng đầu tư trực tuyến chưa đăng ký và nhắc lại khuyến cáo không nên giao dịch với các thực thể nước ngoài chưa đăng ký. SEC cũng cảnh báo rằng các cá nhân đóng vai trò là người quảng bá, đại lý, người tuyển dụng, người gây ảnh hưởng hoặc người hỗ trợ cho nền tảng này tại Philippines—ngay cả thông qua các kênh trực tuyến—có thể phải chịu trách nhiệm hình sự.

Các hoạt động như vậy có thể cấu thành hành vi vi phạm Bộ luật Quản lý Chứng khoán và có thể dẫn đến các hình phạt lên đến năm triệu peso, phạt tù đến 21 năm, hoặc cả hai.