Cơ quan quản lý Đan Mạch phạt Saxo Bank 313 triệu DKK vì thiếu sót trong kiểm soát chống rửa tiền.

Công ty môi giới ngoại hối và CFD bán lẻ Saxo Bank có trụ sở tại Copenhagen đã bị Cơ quan Giám sát Tài chính Đan Mạch phạt hành chính 313 triệu DKK (khoảng 49,8 triệu USD), một trong những mức phạt lớn nhất từng được áp đặt đối với một công ty trong lĩnh vực này trong những năm gần đây.

Mức phạt được đưa ra sau một cuộc kiểm tra của cơ quan quản lý tập trung vào các biện pháp kiểm soát chống rửa tiền. Theo một tuyên bố được công bố bởi công ty đầu tư Mandatum của Phần Lan, cuộc kiểm tra không phát hiện bất kỳ bằng chứng hoặc dấu hiệu nào về hoạt động rửa tiền thực tế tại Saxo Bank.

Mandatum, công ty đang trong quá trình bán 19,83% cổ phần của mình tại Saxo Bank như một phần của thương vụ thâu tóm bởi Safra Group, cho biết mức phạt có thể ảnh hưởng đến giá trị giao dịch cuối cùng. Theo cơ chế bồi thường đã được thỏa thuận, bất kỳ khoản phạt hành chính nào cũng sẽ được phản ánh trong định giá cổ phiếu của Saxo Bank.

Dựa trên thỏa thuận mua bán cổ phần, Mandatum ước tính rằng phần tiền phạt liên quan đến cổ phần của họ sẽ dẫn đến việc giảm khoảng 8 triệu euro vào giá mua mà họ dự kiến ​​nhận được khi hoàn tất giao dịch. Phần của Mandatum trong giá mua ban đầu là khoảng 319 triệu euro.

Việc bán Saxo Bank, được công bố lần đầu vào tháng 3 năm 2025, vẫn đang chờ sự chấp thuận của cơ quan quản lý. Mandatum cho biết họ dự kiến ​​giao dịch sẽ hoàn tất vào đầu năm 2026.

Ngoài ra, công ty con của Saxo Bank tại Hồng Kông, Saxo Capital Markets HK Limited, đã bị phạt 4 triệu đô la vào đầu tháng này vì vi phạm quy định.