Bị NFA phạt 600.000 đô la! OANDA bị buộc tội nhiều vi phạm quy định

Hiệp hội Hợp đồng tương lai Quốc gia Hoa Kỳ (NFA) đã áp dụng khoản tiền phạt 600.000 đô la đối với OANDA Corporation, một nhà môi giới ngoại hối bán lẻ có trụ sở tại New York, với lý do nhiều vi phạm quy định. Công ty cũng đã được yêu cầu bồi thường cho những khách hàng bị ảnh hưởng.

Hình phạt được áp dụng sau khi Ủy ban Hành vi Kinh doanh (BCC) của NFA đệ đơn khiếu nại chính thức, cáo buộc hành vi sai trái nghiêm trọng, bao gồm quản lý vốn yếu kém, lỗi hệ thống ảnh hưởng đến khách hàng, lỗi tính biên độ và tài liệu quảng cáo gây hiểu lầm.

OANDA phải đối mặt với các cáo buộc sau:

• Không tăng vốn ròng 10% tổng nợ phải trả đối tác tham gia hợp đồng đủ điều kiện
• Bù đắp không đúng mức độ rủi ro ngoại tệ đối với các giao dịch được thực hiện với một công ty liên kết để xác định vị thế vốn ròng và các khoản khấu trừ vốn bắt buộc
• Không thu tiền đặt cọc bảo đảm bắt buộc từ một chi nhánh trong các giao dịch ngoại hối của mình với công ty, dẫn đến việc OANDA không duy trì được vốn ròng tối thiểu.
• Không thu đúng tiền đặt cọc từ khách hàng cho một số giao dịch nhất định
• Không tuân thủ các nguyên tắc công bằng và công bằng do vấn đề hiển thị giá ảnh hưởng đến một số khách hàng nhất định
• Sử dụng tài liệu quảng cáo thiếu sót và không giám sát

OANDA không thừa nhận cũng như phủ nhận các cáo buộc trong đơn khiếu nại, nhưng BCC xác định rằng công ty đã vi phạm nhiều yêu cầu quy định.

Cùng với khoản tiền phạt 600.000 đô la, BCC cũng yêu cầu OANDA bồi thường cho một số khách hàng nhất định. OANDA phải trả tiền phạt trong vòng 30 ngày và hoàn thành việc bồi thường cho khách hàng trong vòng 45 ngày.

Như Báo cáo bởi BrokersView, CVC Capital Partners đã rao bán OANDA Global Corporation vào tháng 7 năm 2024. Công ty sau đó đã được bán cho Tập đoàn FTMO, với thỏa thuận được công bố vào tháng 2 năm 2025.