ASIC báo cáo mức phạt dân sự kỷ lục 830 triệu đô la Úc, và hoàn trả 644 triệu đô la Úc cho người tiêu dùng trong năm tài chính 2025-2026.

Cơ quan quản lý doanh nghiệp của Úc đã đạt được thành tích thực thi kỷ lục trong năm tài chính 2025-2026, thu về 830 triệu đô la Úc tiền phạt dân sự, đồng thời giúp hoàn trả 643,5 triệu đô la Úc cho người tiêu dùng và nhà đầu tư thông qua các chương trình bồi thường, hoàn tiền và khắc phục hậu quả.

Theo Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC), cơ quan quản lý đã tiến hành hơn 250 cuộc điều tra trong năm tài chính, dẫn đến 32 vụ kiện dân sự mới, 18 vụ truy tố hình sự và 25 bản án hình sự, trong đó có 21 án tù giam. ASIC cũng đã ban hành thông báo vi phạm trị giá 12 triệu đô la Úc và thu được hơn 137.000 đô la Úc tiền phạt hình sự.

Mức phạt dân sự lớn nhất mà cơ quan quản lý đưa ra là đối với Union Standard International Group, công ty này bị yêu cầu phải trả 300 triệu đô la Úc vì hành vi sai phạm liên quan đến hợp đồng chênh lệch (CFD), đánh dấu một trong những mức phạt lớn nhất từng được áp dụng trong lĩnh vực giao dịch bán lẻ của Úc.

Các kết quả thực thi pháp luật quan trọng khác bao gồm khoản phạt 35 triệu đô la Úc đối với Ngân hàng HSBC Australia vì những thiếu sót trong việc ngăn chặn gian lận và Macquarie Securities vì ​​những sai sót mang tính hệ thống trong báo cáo thị trường. Westpac bị buộc phải trả 26 triệu đô la Úc vì những thiếu sót trong việc xử lý các đơn xin hỗ trợ tài chính của khách hàng, trong khi Walker Stores (Snaffle) bị phạt 33,5 triệu đô la Úc vì các hành vi tín dụng tiêu dùng bất hợp pháp. Mercer Super cũng bị phạt 10,3 triệu đô la Úc vì những sai sót mang tính hệ thống trong báo cáo vi phạm.

Ngoài các hình phạt do tòa án áp đặt, ASIC báo cáo rằng các hành động thực thi của họ đã giúp hoàn trả 643,5 triệu đô la Úc cho các khách hàng và nhà đầu tư bị ảnh hưởng. Con số này bao gồm gần 40 triệu đô la Úc tiền hoàn trả cho các nhà đầu tư CFD, trong khi HSBC cho đến nay đã trả khoảng 21,5 triệu đô la Úc tiền bồi thường thông qua một chương trình khắc phục và hoàn trả thêm 6,5 triệu đô la Úc thu hồi được từ các khoản lỗ liên quan đến lừa đảo.

Về mặt thực thi pháp luật hình sự, ASIC đã nêu bật một số kết quả tuyên án quan trọng, bao gồm án tù cho cựu quản lý quỹ Rodney Forrest, cựu cố vấn tài chính Anthony Torre và ba cựu quan chức của Remedy Housing.

Kết quả này nhấn mạnh sự tập trung liên tục của ASIC vào các hành vi sai trái ảnh hưởng đến nhà đầu tư cá nhân, với các ưu tiên thực thi pháp luật trải rộng trên các lĩnh vực như CFD, phòng chống lừa đảo, tính toàn vẹn của thị trường, quỹ hưu trí, tài sản kỹ thuật số và quản trị doanh nghiệp.