ASIC đình chỉ giấy phép hoạt động dịch vụ tài chính (AFS) của công ty phát hành hợp đồng chênh lệch GFA Capital Markets do vi phạm quy định về tiền của khách hàng và tuân thủ các quy định

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã đình chỉ giấy phép Dịch vụ Tài chính Úc (AFS) của công ty phát hành CFD GFA Capital Markets Ltd trong vòng 5 tháng sau khi phát hiện nhiều vi phạm liên quan đến tiền của khách hàng, nghĩa vụ báo cáo và kiểm soát tuân thủ.

Quyết định đình chỉ, có hiệu lực từ ngày 23 tháng 7 đến ngày 18 tháng 12 năm 2026, được đưa ra sau khi ASIC tiến hành rà soát toàn ngành đối với 52 nhà phát hành CFD được cấp phép. Cơ quan quản lý nhận thấy GFA đã không tách biệt đúng cách tiền của khách hàng, trộn lẫn tiền của khách hàng và không phải của khách hàng, vi phạm các yêu cầu báo cáo giao dịch phái sinh, và thiếu các hệ thống, nhân sự, nguồn tài chính và kiểm soát tuân thủ đầy đủ để đáp ứng các nghĩa vụ pháp lý của mình.

Trong thời gian bị đình chỉ, GFA chỉ được phép duy trì tư cách thành viên của Cơ quan Giải quyết Khiếu nại Tài chính Úc (AFCA), có bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp và tuân thủ các thông báo của ASIC. Trước khi thời hạn đình chỉ kết thúc, công ty phải chứng minh rằng họ đã tăng cường quản lý tiền của khách hàng, quy trình báo cáo và khung pháp lý tuân thủ. ASIC cho biết họ có thể gia hạn thời gian đình chỉ hoặc thu hồi giấy phép nếu những cải thiện được đánh giá là không đủ.

Hành động thực thi này là một phần trong nỗ lực rộng lớn hơn của ASIC nhằm tăng cường giám sát lĩnh vực CFD của Úc và cải thiện việc bảo vệ người tiêu dùng trên thị trường phái sinh rủi ro cao.