Vào ngày 29 tháng 1 năm 2024, Ủy ban Chứng khoán Quốc gia (CNMV) đã thêm UPTOWNFINANCE LTD vào danh sách cảnh báo vì cung cấp dịch vụ đầu tư mà không có giấy phép.  https://www.cnmv.es/portal/resultadobusqueda.aspx?tipo=1&sortExpression=Fecha&sortDirection=1&page=1

Theo trang web của công ty, trụ sở đặt tại Canada. Tuy nhiên, sau khi điều tra, không tìm thấy thông tin trùng khớp nào tại Tổ chức Quản lý Ngành Đầu tư Canada (IIROC). Ngoài ra, công ty này tuyên bố đã đăng ký với Company House (Cơ quan đăng ký doanh nghiệp Anh). Sau khi tra cứu, thông tin trùng khớp đã được tìm thấy trên Company House, nhưng khi tra cứu với Cơ quan Quản lý Tài chính (FCA), lại không có thông tin tương ứng. Việc chỉ đăng ký với Company House không đồng nghĩa với việc được phép cung cấp các dịch vụ hoặc sản phẩm tài chính hợp pháp tại Anh.

Ủy ban Chứng khoán Quốc gia (CNMV) đã đưa UPTOWNFINANCE LTD vào danh sách cảnh báo vì cung cấp dịch vụ đầu tư mà không có giấy phép.

Sự thật là UPTOWNFINANCE LTD không chịu sự quản lý của bất kỳ cơ quan quản lý nào. Việc để công ty này nắm giữ hoặc kiểm soát tiền của nhà đầu tư là không an toàn, và tiền của nhà đầu tư không thể được bảo vệ bởi bất kỳ luật nào.

UPTOWNFINANCE LTD là một công ty lừa đảo.

BrokersView phát hiện tên miền "https://uptowns-finance.com/" hiện không thể truy cập được. Điều này được xem là một dấu hiệu đáng báo động, vì việc tạm ngừng hoạt động trang web của một nhà môi giới thường cho thấy các vấn đề về quy định hoặc hoạt động tiềm ẩn.