Vào ngày 8 tháng 6 năm 2022, Ủy ban Chứng khoán Ontario đã đưa ra cảnh báo rằng Tập đoàn Đầu tư Tài chính không đăng ký tại Ontario để tham gia vào hoạt động kinh doanh chứng khoán. Bạn có thể truy cập: https://www.osc.ca/en/investors/warnings/financialig-aka-financial-investment-group

Tập đoàn Đầu tư Tài chính tuyên bố là một nhà môi giới chuyên nghiệp mà không trình bày bất kỳ thông tin nào về quy định của mình. Việc thiếu thông tin quan trọng như vậy có thể là một tín hiệu rõ ràng của một nhà môi giới không có giấy phép, vì các nhà môi giới được quản lý luôn trình bày các chứng nhận và giấy phép của họ ở một vị trí nổi bật. Đó là một lá cờ đỏ.

Nhà môi giới xuất trình một số điện thoại thuộc Vương quốc Anh làm địa chỉ liên lạc. Vì vậy, chúng tôi đã tìm kiếm Cơ quan Quản lý Tài chính Vương quốc Anh (UK FCA) nhưng không tìm thấy kết quả phù hợp. Điều đó có nghĩa là nó không được FCA Vương quốc Anh quản lý để cung cấp các dịch vụ tài chính ở Vương quốc Anh.

Hơn nữa, Ủy ban Chứng khoán Ontario đã đưa ra cảnh báo rằng Tập đoàn Đầu tư Tài chính không đăng ký tại Ontario để tham gia vào hoạt động kinh doanh chứng khoán.

Vào ngày 20 tháng 4 năm 2023, Ủy ban Chứng khoán British Columbia (BCSC) đã đưa ra cảnh báo chống lại Tập đoàn Đầu tư Tài chính, nói rằng họ không đăng ký giao dịch hoặc tư vấn về chứng khoán hoặc phái sinh tại BC: https://www.bcsc.bc.ca/enforcement/early-intervention/investment-caution-list/2023/the-financial-investment-group

BrokersView đã phát hiện ra rằng Tập đoàn Đầu tư Tài chính đang sử dụng một tên miền mới để cung cấp bất hợp pháp các dịch vụ hoặc sản phẩm tài chính: https://thefinancialigr.com/

Nhà đầu tư phải được thông báo và cẩn thận với địa chỉ trang web mới này và tránh đối phó với trò lừa đảo này.