Thứ nhất, mặc dù EE TRADE tuyên bố hoạt động theo giấy phép AR của Úc do EE TRADE AU PTY LTD nắm giữ, có thể xác minh trong cơ sở dữ liệu ASIC, hồ sơ quy định không liệt kê bất kỳ tên miền chính thức nào của công ty. Việc không có danh tính trực tuyến có thể xác minh này làm dấy lên lo ngại đáng kể về tính hợp pháp của thực thể hoạt động dưới thương hiệu EE TRADE, khiến không thể xác nhận rằng công ty đứng sau trang web giống với công ty đã đăng ký với cơ quan quản lý. Sự thiếu minh bạch này tạo ra sự không chắc chắn về quy định và làm suy yếu niềm tin. Thứ hai, giấy phép AR do EE TRADE AU PTY LTD nắm giữ gắn liền với một công ty mẹ (AFSL) có ủy quyền theo quy định nghiêm cấm chấp nhận khách hàng bán lẻ và bị giới hạn nghiêm ngặt trong việc cung cấp tư vấn sản phẩm tài chính chung. Tuy nhiên, trang web của EE TRADE tích cực quảng bá các dịch vụ như "giao dịch từ $1", nhắm mục tiêu rõ ràng đến các nhà đầu tư nhỏ lẻ. Hơn nữa, nền tảng này cung cấp giao diện giao dịch đầu tư và quảng cáo các dịch vụ mở tài khoản và thực hiện giao dịch liên quan đến khớp lệnh và các chức năng môi giới đầy đủ, vượt quá phạm vi cho phép của trạng thái cấp phép được yêu cầu. Với những khác biệt nghiêm trọng này, EE TRADE đang hoạt động vi phạm các quy định tài chính của Úc. Do đó, chúng tôi phân loại EE TRADE là một nhà môi giới gian lận.