Capital IM Limited khẳng định đã đăng ký với Mạng lưới thực thi tội phạm tài chính (FINCEN), tuy nhiên khi tìm kiếm trong cơ sở dữ liệu đăng ký của FINCEN lại không thấy hồ sơ nào về công ty này.Hơn nữa, công ty môi giới ngoại hối này được cho là đã đăng ký tại Vương quốc Anh. Nếu tuyên bố này là đúng, công ty bắt buộc phải có được sự cho phép từ Cơ quan quản lý tài chính (FCA) để hoạt động. Tuy nhiên, khi tìm kiếm hồ sơ của FCA, không có bằng chứng nào chứng minh tính hợp pháp của Capital IM Limited tại Vương quốc Anh.Hơn nữa, Capital IM Limited có ý định sở hữu số ID 0555620, được cho là do Hiệp hội Tương lai Quốc gia Hoa Kỳ (NFA) cấp. Tuy nhiên, kết quả tìm kiếm chỉ ra rằng ID này được liên kết với một nhà môi giới lừa đảo khét tiếng, Đầu tư USDC, một nền tảng trước đây đã được BrokersView đánh dấu. Điều quan trọng cần lưu ý là ID NFA này chỉ dành cho mục đích theo dõi. Tóm lại, Capital IM Limited không chịu sự giám sát của NFA.Tóm lại, Capital IM Limited không được bất kỳ cơ quan có thẩm quyền nào quản lý. Việc giao phó tiền của nhà đầu tư cho công ty này gây ra rủi ro đáng kể do không có biện pháp bảo vệ pháp lý để bảo vệ các khoản tiền này.Dựa trên những phát hiện này, có vẻ như Capital IM Limited có thể là một thực thể gian lận.