Australian Transaction Reports and Analysis Centre

AUSTRAC身兼雙重角色，既是澳洲的反洗錢和反恐融資（AML/CTF）監管機構，也是其金融情報部門。這有助於增強金融體系的韌性，使AUSTRAC能夠利用金融情報和監管手段打擊洗錢、恐怖主義融資和其他嚴重犯罪活動。

作為反洗錢和反恐融資監管機構，AUSTRAC監管超過19,000家提供金融、博彩、貴金屬交易、匯款和數位貨幣兌換服務的企業。澳洲交易報告和分析中心 (AUSTRAC) 確保這些企業履行其義務，實施系統和控制措施，以管理風險並保護自身及社區免受犯罪侵害。

作為金融情報機構，AUSTRAC 收集並分析財務報告和信息，產生情報以支援執法和國家安全調查。其專業分析師產生針對性、可操作的情報，並與產業、政府和執法夥伴密切合作，以取得切實可行的調查和行動成果。

AUSTRAC 不直接監管外匯交易活動；這項職責由澳洲證券和投資委員會 (ASIC) 承擔。

AUSTRAC 確保受監管實體和經紀商遵守 2006 年《反洗錢和反恐怖主義融資法》(AML/CTF 法案) 以及已廢止的 1988 年《金融交易報告法》(FTR 法案) 的持續義務。這保護了受監管實體和金融業免受犯罪侵害。

澳洲交易報告和分析中心 (AUSTRAC) 報告實體的義務包括向 AUSTRAC 報告金融交易和可疑活動，例如透過以下方式：

- 可疑事項報告 (SMR)；

- 門檻交易報告 (TTR)；以及

- 國際資金轉移指令 (IFTI) 報告。

監理活動還包括：

- 識別新興風險；

- 識別和收集資料以產生監管洞察；

- 利用監管洞察和金融情報評估行業脆弱性和對澳洲金融業的威脅；

- 與業界合作，改善風險管理並進行風險和合規教育；

- 支持國家安全和執法行動；

- 對不合規的報告實體採取基於風險的干預措施；

- 對嚴重和/或系統性違反《反洗錢/反恐怖主義融資法》的通報實體採取執法行動。

建議在升級問題之前，先直接聯絡經紀商，討論解決方案。

如果經紀人未能解決問題或回應，您可以向澳洲金融申訴局 (AFCA) 提出申訴。 AFCA 是澳洲主要的獨立金融糾紛解決機構。

請注意，澳洲交易報告和分析中心 (AUSTRAC) 不提供針對金融服務提供者的投訴服務。

但是，如果您想投訴 AUSTRAC 或其工作人員，請發送電子郵件至 complaintsaboutaustrac@austrac.gov.au，詳細說明您的投訴內容及任何相關資訊。