NFA提醒期貨佣金商和介紹經紀人在新客戶註冊過程中註意可疑的開戶行為

美國全國期貨協會（NFA）向期貨佣金商（FCM）和介紹經紀人（IB）發出了關於可疑開戶的警告，提醒他們在接受新客戶註冊時注意風險。

根據NFA於6月12日發出的通知，最近發生的幾起事件涉及個人使用偽造的客戶身分證明文件以及在不存在的實體和個人方面做出虛假陳述來開立交易帳戶。這些帳戶的客戶所從事的交易活動將導致大幅波動的獲利或虧損，隨後立即要求提款或無法滿足追加保證金的要求。

在NFA發出通知之前，ICE Futures U.S.市場監管部門已於5月22日發布了一份諮詢意見，敦促IB和FCM在接受新客戶註冊時提高警覺。該部門發現了與可疑新帳戶相關的多個危險信號，包括：

• 使用偽造文件，如偽造護照和帳戶/銀行對帳單；
• 提交虛假資訊和/或證明；
• 代表不存在的實體和個人；
• 交易方式導致帳戶大幅波動的獲利或虧損；
• 立即或迅速要求以電匯出金；
• 當客戶被詢問情況時未與FCM/IB溝通；
• 未能滿足追加保證金的要求；
• 未遵守該部門的作證要求；
• 與該部面談時冒充他人。

NFA和ICE Futures U.S.鼓勵IB和FCM加強盡職調查措施，核實客戶文件，進行更深入的背景調查，並監控帳戶活動，尤其是參與特殊交易策略或在開戶後不久就轉移頭寸的賬戶。