ICE Futures U.S.與Vantage Capital Markets就違規行為達成3萬美元和解

ICE Futures U.S.已針對Vantage Capital Markets LLP（VCM LLP）發佈紀律處分通知。 此前調查發現該公司在大宗交易報告及監督工作中存在多項違規行為。

該交易所商業行為委員會（BCC）下設的小組委員會認定，在2024年5月至10月期間，VCM LLP提交的大宗交易存在執行時間記錄錯誤，且未能在規定的15分鐘窗口期內完成報告，違反了交易所規則第4.07（c）條。 該委員會同時發現該公司違反第4.01（a）條——未能勤勉監督員工交易活動，以及第4.01（b）條——未建立、實施和執行確保合規的監督體系、政策與程式。

相關違規交易涉及MSCI印度NTR指數與MSCI新興市場精選指數期貨產品。

根據和解條款，Vantage Capital Markets LLP未承認也未否認相關指控，但同意支付3萬美元罰款。

作為洲際交易所子公司及紐約證券交易所運營機构，ICE Futures U.S.同時承擔自律監管組織的職能，負責監控交易活動、調查違規行為並執行交易所規則的合規工作。

Vantage Capital Markets LLP是一家面向資產管理公司、對沖基金、私募股權公司、家族辦公室、投資銀行及企業客戶的機构經紀商，提供涵蓋股票、信貸與衍生品的綜合服務。