ASIC報告稱，2025-2026財年民事罰款總額創歷史新高達8.3億澳元

澳洲企業監管機構在 2025-26 財年取得了創紀錄的執法業績，獲得了 8.3 億澳元的民事罰款，同時透過賠償、退款和補救計劃幫助消費者和投資者追回了 6.435 億澳元。

根據澳洲證券和投資委員會（ASIC）的數據，該監管機構在本財政年度啟動了超過250項調查，最終導致32起新的民事訴訟、18起刑事訴訟和25項刑事定罪，其中包括21項監禁判決。 ASIC還發出了總額達1200萬澳元的違規通知，並獲得了超過13.7萬澳元的刑事罰款。

監管機構開出的最大民事罰單是針對聯合標準國際集團的，該公司因差價合約 (CFD) 的不當行為被勒令支付 3 億澳元，這是澳洲零售交易領域有史以來開出的最大罰單之一。

其他重要的執法結果包括：匯豐銀行澳洲分行因防詐騙措施不力被罰款3500萬澳元；麥格理證券因係統性市場報告失職被罰款3500萬澳元；西太平洋銀行因處理客戶困難申請存在缺陷被責令支付2600萬澳元罰款；沃克商店（Snaffle）因非法消費信貸行為申請存在缺陷被責令支付2600萬澳元罰款；沃克商店（Snaffle）因非法消費信貸行為而被罰款1030

除了法院判處的罰款外，澳洲證券與投資委員會（ASIC）報告稱，其執法行動已為受影響的客戶和投資者追回了6.435億澳元。其中包括向差價合約（CFD）投資者退還的近4,000萬澳元，而匯豐銀行迄今已透過補救計畫支付了約2,150萬澳元的賠償金，並返還了從詐騙相關損失中追回的650萬澳元。

在刑事執法方面，澳洲證券與投資委員會 (ASIC) 重點介紹了幾項重大判決結果，包括對前基金經理 Rodney Forrest、前財務顧問 Anthony Torre 和三名前 Remedy Housing 官員的監禁判決。

結果凸顯了澳洲證券與投資委員會 (ASIC) 對影響散戶投資者的不當行為的持續關注，執法重點涵蓋差價合約、詐騙預防、市場誠信、退休金、數位資產和公司治理。