ASIC因客戶資金和合規問題暫停了差價合約發行商GFA Capital Markets的AFS牌照

澳洲證券和投資委員會 (ASIC) 在發現 CFD 發行商 GFA Capital Markets Ltd 存在多項與客戶資金、報告義務和合規控制相關的違規行為後，暫停了其澳洲金融服務 (AFS) 許可證五個月。

此暫停交易的處罰自2026年7月23日起生效，至2026年12月18日止。在此之前，澳洲證券與投資委員會（ASIC）對52家持牌差價合約（CFD）發行商進行了全行業審查。監管機構發現，GFA未能妥善隔離客戶資金，將客戶資金與非客戶資金混用，違反了衍生性商品交易報告要求，並且缺乏足夠的系統、人員配備、財務資源和合規控制措施來履行其法律義務。

在暫停期內，GFA僅可維持其澳洲金融申訴管理局（AFCA）會員資格、持有職業責任保險並遵守澳洲證券與投資委員會（ASIC）的通知。在暫停期結束前，該公司必須證明其已加強客戶資金管理、報告流程和合規框架。 ASIC表示，如果改進措施被認為不足，則可能延長暫停期或吊銷牌照。

這項執法行動是澳洲證券與投資委員會 (ASIC) 為加強對澳洲差價合約 (CFD) 產業的監管，並改善高風險衍生性商品市場消費者保護而採取的更廣泛舉措的一部分。