被NFA罰款60萬美元！OANDA安達被控多項監管違規

美國全國期貨協會（NFA）對總部位於紐約的零售外匯經紀商OANDA Corporation（安達）處以60萬美元罰款，原因是該公司違反多項監管規定。該公司還被勒令賠償受影響的客戶。

該處罰是在NFA商業行為委員會（BCC）提出正式投訴後做出的，指控其存在嚴重的不當行為，包括資本管理不善、系統故障影響客戶、保證金計算錯誤以及誤導性宣傳材料。

OANDA面臨以下指控：

• 未能將其淨資本增加至欠合格合約參與者交易對手的所有債務的10%
• 不適當地抵銷了與一家關聯公司執行的交易的外匯風險敞口來確定淨資本頭寸和所需資本扣減額
• 未能向關聯公司收取與該公司進行外匯交易所需的保證金，導致OANDA未能維持最低淨資本。
• 未能就某些交易向客戶收取正確的保證金
• 由於影響某些客戶的定價顯示問題，未能遵守公正和公平原則
• 使用有缺陷的宣傳品且未進行監督

OANDA既不承認也不否認投訴中的指控，但BCC認定該公司違反了多項監管規定。

除了60萬美元的罰款外，BCC還命令OANDA向某些客戶支付賠償金。 OANDA須在30天內支付罰款，並在45天內完成客戶賠償。

根據BrokersView報道，CVC Capital Partners於2024年7月將OANDA Global Corporation出售。該公司後來出售給了FTMO Group，交易於2025年2月宣布。