澳洲金融監理機構ASIC向兩名Xtrade前負責人發出禁制令

7月18日，澳洲證券投資委員會（ASIC）針對差價合約交易商Xtrade前主管Shay Zakhaim和Anthony Anderson發布禁令。

這兩名主管曾負責Xtrade在合規方面的工作，保證公司及其代表遵守了澳洲金融服務法規。然而，該公司未能適當管理其代表，且這兩名負責人對此負有過失。

Xtrade的代表在2018年6月和2022年9月存在不合理行為，因此，ASIC在今年4月26日取消了這家金融公司的執照。

據監管機構稱，Xtrade的代表對澳洲客戶採取了激進且不公正的銷售策略，使他們的交易金額超出了計畫價值。 ASIC認為公司主管Zakhaim和Anderson對公司安排不當一事負有責任，導致了這些代表的不誠實行為。