塞普勒斯證券交易委員會：Goldenburg Group Ltd 因違反多項規定被罰40萬歐元

據塞普勒斯證券交易委員會（CySEC）周二發佈的一則新聞，因 Goldenburg Group Ltd 違反了多項金融投資法規，監管機構對其罰款四十萬歐元。

CySEC 認為 Goldenburg 沒有建立並採用有效的組織和行政安排以保障客戶利益不受利益衝突的影響。

據悉，該公司在斯洛維尼亞的銷售代理與其當地客戶存在利益衝突。 但是Goldenburg Group Ltd 沒有採用適當的措施以識別和避免公司員工與其客戶之間的利益衝突。

委員會因此認為這家交易商沒有公正、誠實、專業地根據客戶的最佳利益提供投資服務。

監管機構還發現公司向斯洛維尼亞客戶提供的資訊具有誤導性，也沒有確保向客戶提供投資建議的員工具備相關的知識和能力。

此外，Goldenburg 違反了當地法律的規定，在其網站上發佈關鍵資訊檔（KID）前未事先通知斯洛維尼亞監管局。 而且檔中也缺乏了必要的監管資訊。

Goldenburg Group Ltd 於2014年7月14日取得了賽普勒斯證券交易委員會頒發的塞普勒斯投資公司（CIF）牌照。