丹麥監管機構因反洗錢內控缺陷對盛寶銀行罰款3.13億丹麥克朗

總部位於哥本哈根的零售外匯及差價合約經紀商盛寶銀行（Saxo Bank）因反洗錢控制存在缺陷，被丹麥金融監管局處以3.13億丹麥克朗的行政罰款，約合4980萬美元。這是近年來該行業內金額較高的處罰之一。

此次罰款源於監管機構針對反洗錢控制體系開展的檢查。根據芬蘭投資公司Mandatum發布的聲明，相關審查並未發現盛寶銀行存在任何實際洗錢活動，亦未發現相關跡象。

Mandatum目前正配合盛寶銀行被Safra Group收購的交易，出售其持有的19.83%股份。該公司表示，此次罰款可能影響最終交易對價。根據雙方約定的賠償機制，任何行政罰款都將反映在盛寶銀行股份的估值中。

根據股份購買協議，Mandatum預計，與其持股比例對應的罰款金額將使其在交易完成時可獲得的對價減少約800萬歐元。Mandatum在該項投資中的原始收購成本約為3.19億歐元。

盛寶銀行的出售交易最早於2025年3月公布，目前仍有待監管機構批准。Mandatum表示，預計該交易將在2026年初完成。

另據披露，盛寶銀行的香港子公司Saxo Capital Markets HK Limited於本月早些時候亦因監管違規被處以400萬港元罰款。