LSEG เปิดตัวเครื่องมือตรวจสอบการซื้อขายที่ครอบคลุม MiFID และตลาดแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ

กลุ่มตลาดหลักทรัพย์ลอนดอน (LSEG) ประกาศเปิดตัวบริการตรวจสอบการซื้อขายใหม่ โดยมีเป้าหมายเพื่อช่วยให้สถาบันการเงินตรวจจับการทุจริตในตลาดหลักทรัพย์และอาชญากรรมทางการเงินได้อย่างมีประสิทธิภาพยิ่งขึ้น

ขณะนี้บริการดังกล่าวพร้อมใช้งานแล้วด้วยโซลูชันเบื้องต้นสองแบบ ครอบคลุมตราสารที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ MiFID และตลาดแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ LSEG กล่าวว่าเครื่องมือเหล่านี้ได้รับการออกแบบมาเพื่อตอบสนองต่อพฤติกรรมการซื้อขายที่ซับซ้อนมากขึ้นและความคาดหวังด้านกฎระเบียบ ซึ่งทำให้ระบบการเฝ้าระวังแบบดั้งเดิมมีต้นทุนสูงและมีประสิทธิภาพลดลง

จากข้อมูลของ LSEG ระบบ Trade Surveillance สร้างขึ้นจากเทคโนโลยีที่เป็นกรรมสิทธิ์และชุดข้อมูลขนาดใหญ่ที่ประมวลผลข้อความการซื้อขายและคำสั่งซื้อหลายพันล้านรายการต่อวันในทุกแพลตฟอร์ม ระบบนี้ผสานรวมข้อมูลการซื้อขายส่วนตัวของลูกค้ากับข้อมูลตลาดสาธารณะ ข้อมูลอ้างอิง และข่าวสาร เพื่อสร้างการแจ้งเตือนข้ามแพลตฟอร์ม ซึ่งมีจุดประสงค์เพื่อลดการแจ้งเตือนที่ผิดพลาดและระบุพฤติกรรมการซื้อขายที่ผิดปกติ

โซลูชันที่มุ่งเน้น MiFID นี้รองรับสินทรัพย์และตลาดหลายประเภท โดยใช้ชุดข้อมูลเดียวกันกับที่หน่วยงานกำกับดูแลของสหราชอาณาจักรและสหภาพยุโรปใช้ในการตรวจจับการกระทำผิดภายในตลาด โซลูชันนี้ช่วยให้สามารถแจ้งเตือนข้ามสถานที่ซื้อขายและข้ามผลิตภัณฑ์ได้ผ่านสมุดคำสั่งซื้อขายแบบรวมศูนย์ของยุโรป ซึ่งรวบรวมข้อมูลจากสถานที่ซื้อขายมากกว่า 40 แห่งในสหราชอาณาจักรและสหภาพยุโรป รวมถึงข้อตกลงการเผยแพร่ที่ได้รับอนุมัติ ลูกค้าที่ใช้โซลูชันการรายงานด้านกฎระเบียบ (ARM) ของ LSEG สามารถเข้าถึงบริการนี้ได้โดยไม่ต้องมีการบูรณาการทางเทคนิคเพิ่มเติม

ระบบ Trade Surveillance เวอร์ชัน FX นี้ออกแบบมาสำหรับผู้เข้าร่วมตลาดซื้อขาย FX ในตลาดสปอต ที่ทำการซื้อขายบนแพลตฟอร์ม LSEG FX Dealing, Advanced Dealing, Matching และแพลตฟอร์มของบุคคลที่สามที่เชื่อมต่อผ่านเครือข่าย Trade Notification ของ LSEG โซลูชันนี้ให้บริการผ่านอินเทอร์เฟซบนเว็บที่ปลอดภัย ช่วยให้ผู้ใช้สามารถดูการซื้อขายส่วนตัวของตนเองควบคู่ไปกับสมุดคำสั่งซื้อขาย Spot Matching สาธารณะ โดยไม่จำเป็นต้องผสานรวมระบบใดๆ

Liam Smith ประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายปฏิบัติการของ LSE plc และประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายตลาดดิจิทัลและหลักทรัพย์ของ LSEG กล่าวว่า บริการใหม่นี้มีจุดมุ่งหมายเพื่อช่วยให้บริษัทต่างๆ เสริมสร้างกรอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบ ลดความเสี่ยงด้านการดำเนินงาน และได้รับข้อมูลเชิงลึกที่นำไปใช้ได้จริงมากขึ้นเกี่ยวกับพฤติกรรมการซื้อขาย

บรูซ เคลลาเวย์ ซีอีโอของ Regulatory Reporting Solutions ที่ LSEG กล่าวว่า การที่ MiFID สอดคล้องกับระเบียบวิธีด้านกฎระเบียบของสหราชอาณาจักรและสหภาพยุโรป ทำให้โซลูชัน MiFID เป็นทางเลือกที่ใช้งานได้จริงและคุ้มค่าสำหรับบริษัทต่างๆ ที่ต้องการแสดงให้เห็นถึงการปฏิบัติตามกฎระเบียบเกี่ยวกับการใช้ข้อมูลภายในในตลาดหลักทรัพย์

Bart Joris หัวหน้าฝ่ายซื้อขาย FX Sell-Side ของ LSEG กล่าวเสริมว่า ในตลาด FX ที่กระจัดกระจาย ข้อมูลเชิงบริบทมีความสำคัญอย่างยิ่งต่อการจัดการความเสี่ยงด้านกฎระเบียบ เขากล่าวว่าเครื่องมือตรวจสอบ FX รวบรวมกิจกรรมต่างๆ จากทั้ง LSEG และแหล่งข้อมูลของบุคคลที่สาม เพื่อสนับสนุนการวิเคราะห์และการตัดสินใจที่มีข้อมูลครบถ้วนมากขึ้น