CySEC ปรับ Lydya Financial อีกครั้งจากการรายงานความล้มเหลว

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ไซปรัส (CySEC) ได้ปรับบริษัท Lydya Financial Ltd เนื่องจากไม่ยอมส่งข้อมูลที่จำเป็นภายใต้กรอบการกำกับดูแลตามความเสี่ยงของหน่วยงานกำกับดูแล ซึ่งถือเป็นการลงโทษครั้งที่สองของบริษัทในปีนี้

ตามคำตัดสินของ CySEC ที่เผยแพร่เมื่อวันที่ 24 ตุลาคม Lydya ถูกปรับเป็นเงิน 850 ยูโร เนื่องจากไม่ยื่นแบบฟอร์ม RBSF-CIF ประจำปี 2024 ตรงเวลา เอกสารฉบับนี้เป็นองค์ประกอบสำคัญของระบบติดตามตรวจสอบของ CySEC โดยให้ข้อมูลทางการเงิน การดำเนินงาน และลูกค้าอย่างละเอียด ซึ่งช่วยให้หน่วยงานกำกับดูแลสามารถประเมินโปรไฟล์ความเสี่ยงของแต่ละบริษัทได้

เพียงสองเดือนก่อนหน้านี้ CySEC ได้ปรับบริษัทเป็นเงิน 100 ยูโร ฐานไม่ปฏิบัติตามกำหนดเวลาการรายงานผลประกอบการไตรมาสแรก แม้ว่าค่าปรับทั้งสองจำนวนจะค่อนข้างน้อย แต่การละเมิดซ้ำๆ แสดงให้เห็นถึงช่องโหว่ที่อาจเกิดขึ้นในโครงสร้างพื้นฐานด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบและการควบคุมการรายงานภายในของ Lydya

Lydya Financial ซึ่งดำเนินการแบรนด์การซื้อขาย Forex24 และ Forex24 Global ได้รับใบอนุญาต CySEC ตั้งแต่ปี 2016 อย่างไรก็ตาม ปัจจุบันหมายเลขประจำตัวนิติบุคคล (LEI) แสดงว่าหมดอายุแล้ว ซึ่งเป็นสัญญาณว่าบริษัทอาจล่าช้าในการบำรุงรักษาตามกฎระเบียบที่กว้างขวางยิ่งขึ้น

ภายใต้กฎของ CySEC บริษัทลงทุนที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลต้องรักษาความถูกต้องและทันเวลาในการส่งข้อมูลผ่านระบบรายงานธุรกรรม การไม่ปฏิบัติตามกฎดังกล่าวไม่เพียงแต่จะนำไปสู่การลงโทษทางการเงินเท่านั้น แต่ยังอาจนำไปสู่การตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เข้มงวดยิ่งขึ้นหรือการตรวจสอบ ณ สถานที่ปฏิบัติงาน

ที่ปรึกษาด้านการปฏิบัติตามกฎหมายในเมืองนิโคเซียระบุว่าแนวทางของ CySEC มีวัตถุประสงค์เพื่อ "บังคับใช้ระเบียบวินัยตามขั้นตอนมากกว่าการเรียกเก็บค่าปรับ" ซึ่งสะท้อนให้เห็นถึงการที่หน่วยงานกำกับดูแลให้ความสำคัญกับความโปร่งใสในการปฏิบัติงานและความรับผิดชอบมากขึ้นในปี 2568

CySEC ได้เพิ่มการบังคับใช้กฎหมายกับผู้ยื่นแบบล่าช้าซ้ำแล้วซ้ำเล่าในปีนี้ โดยเตือนว่าผู้ที่กระทำผิดซ้ำแล้วซ้ำเล่าอาจถูกระงับหรือถูกเปิดเผยต่อสาธารณะ สำหรับ Lydya การละเมิดซ้ำอีกอาจทำให้ใบอนุญาตของบริษัทตกอยู่ในความเสี่ยง โดยเฉพาะอย่างยิ่งเมื่อหน่วยงานกำกับดูแลเพิ่มความเข้มงวดในการกำกับดูแลนายหน้าค้าปลีกที่มีความเสี่ยงสูงซึ่งดำเนินงานทั่วสหภาพยุโรปภายใต้ MiFID II