CFTC ดำเนินการเรียกร้องค่าชดเชยและสั่งห้ามถาวรต่อผู้ประกอบการกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ในรัฐโอเรกอน

คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า (CFTC) ประกาศว่าศาลรัฐบาลกลางในรัฐโอเรกอนได้ออกคำสั่งยินยอมต่อโรเบิร์ต แอล. อดัมส์ และบริษัทของเขา SimTradePro Incorporated ในข้อหาฉ้อโกงที่เกี่ยวข้องกับกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์หลายกองทุน คำตัดสินกำหนดให้ต้องชดใช้ค่าเสียหายจำนวน 2,072,986 ดอลลาร์สหรัฐแก่ผู้เสียหาย และห้ามจำเลยทั้งสองทำการซื้อขายหรือลงทะเบียนกับ CFTC อย่างถาวร

คำสั่งศาลนี้เป็นการยุติการดำเนินการบังคับใช้กฎหมายที่หน่วยงานยื่นฟ้องเมื่อวันที่ 30 กันยายน 2567 จากการตรวจสอบพบว่า อดัมส์และซิมเทรดโปรได้หลอกลวงเงินกว่า 2.3 ล้านดอลลาร์สหรัฐจากลูกค้ากว่า 100 ราย ซึ่งหลายรายกำลังออมเงินเพื่อการเกษียณ โดยสัญญาว่าจะทำการซื้อขายสัญญาแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศแบบใช้เลเวอเรจ และผลิตภัณฑ์ทองคำและเงินแบบใช้เลเวอเรจในนามของพวกเขา

ผู้สืบสวนสรุปว่าอดัมส์หลอกลวงลูกค้าเกี่ยวกับวิธีการที่เขาจะได้รับค่าตอบแทน โดยอ้างเท็จว่าบริษัทจะได้รับค่าธรรมเนียมก็ต่อเมื่อบัญชีของลูกค้ามีกำไรเท่านั้น ศาลพบว่ามีการปกปิดความสูญเสีย และ SimTradePro กระทำการโดยผิดกฎหมายทั้งในฐานะผู้ดำเนินการกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์และที่ปรึกษาการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์โดยไม่มีการจดทะเบียนอย่างถูกต้อง

CFTC ตั้งข้อสังเกตว่า ผลการตรวจสอบเหล่านี้สะท้อนให้เห็นถึงรูปแบบการหลอกลวงที่มุ่งเป้าไปที่บุคคลที่มีความเชี่ยวชาญด้านตลาดจำกัด ในขณะเดียวกัน อดัมส์ก็เผชิญกับการดำเนินคดีอาญาในข้อหาเดียวกัน โดยเขาถูกตัดสินจำคุกสองปีครึ่งและถูกสั่งให้ชดใช้ค่าเสียหายในคดีของรัฐบาลกลางอีกคดีหนึ่งในเดือนสิงหาคม

CFTC ระบุถึงความท้าทายในการช่วยเหลือเหยื่อ

ในการประกาศคำสั่งดังกล่าว หน่วยงานได้เตือนว่า การชดใช้ค่าเสียหายตามคำสั่งศาลไม่ได้เป็นการรับประกันว่าจะได้รับค่าชดเชยเต็มจำนวน เนื่องจากจำเลยอาจไม่มีทรัพย์สินเพียงพอที่จะชดเชยให้แก่ผู้เสียหาย แม้จะมีข้อจำกัดนี้ แต่ CFTC เน้นย้ำว่าจะยังคงดำเนินคดีในลักษณะเดียวกันต่อไปเพื่อปกป้องนักลงทุนและบังคับใช้กฎหมายว่าด้วยการแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์

หน่วยงานกำกับดูแลยังได้แสดงความขอบคุณต่อการสนับสนุนจากสำนักงานกำกับดูแลทางการเงินแห่งสหราชอาณาจักร (Financial Conduct Authority) รวมถึงความช่วยเหลือจากหน่วยงานในรัฐโอเรกอน ออสเตรเลีย และไอร์แลนด์ ซึ่งเน้นย้ำถึงลักษณะการสอบสวนการฉ้อโกงสินค้าโภคภัณฑ์หลายคดีที่มีความเกี่ยวข้องกับหลายเขตอำนาจศาล