เงินทุนของลูกค้า 6.3 ล้านดอลลาร์สหรัฐถูกยักยอก: ชายชาวแคนาดาและบริษัทของเขาถูกฟ้องร้องในสหรัฐฯ ในข้อหาฉ้อโกงการลงทุน

เมื่อวันที่ 10 ธันวาคม คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ (SEC) ประกาศข้อกล่าวหาต่อนายนาธาน เกาวิน ชาวแคนาดา และบริษัทอีก 3 แห่ง ได้แก่ Blackridge, LLC, Gray Digital Capital Management USA, LLC และ Gray Digital Technologies, LLC ซึ่งอยู่ภายใต้การควบคุมของเขา จำเลยถูกกล่าวหาว่าร่วมกันวางแผนการเสนอขายหลักทรัพย์ฉ้อโกง 2 ครั้ง ระดมทุนได้กว่า 18 ล้านดอลลาร์สหรัฐจากนักลงทุนในสหรัฐฯ และประเทศอื่นๆ

เกาวินถูกกล่าวหาว่ายักยอกเงินทุนของนักลงทุนไปประมาณ 6.3 ล้านดอลลาร์สหรัฐ โดยหลอกล่อผู้เข้าร่วมโครงการด้วยเอกสารประจำตัวปลอม ตัวชี้วัดผลการดำเนินงานเท็จ และงบการเงินปลอม

ตามคำฟ้องของ ก.ล.ต. ระบุว่า เกาวินได้รับความนิยมบนแพลตฟอร์มโซเชียลมีเดียดิสคอร์ด โดยการแอบอ้างตนเองว่าเป็นผู้เชี่ยวชาญด้านการลงทุนที่ประสบความสำเร็จ เขาอ้างว่าบริหารจัดการสินทรัพย์มูลค่ากว่าพันล้านดอลลาร์ผ่านบริษัทแบล็คริดจ์ จำกัด อย่างไรก็ตาม แบล็คริดจ์นั้นแท้จริงแล้วเป็นบริษัทที่ตั้งขึ้นมาเพื่อบังหน้าเท่านั้น

ระหว่างเดือนกันยายน 2022 ถึงเดือนพฤศจิกายน 2024 มีรายงานว่า Gauvin และบริษัทต่างๆ ที่อยู่ภายใต้การควบคุมของเขา ได้ระดมทุนประมาณ 18.1 ล้านดอลลาร์สหรัฐจากนักลงทุนผ่าน "กองทุนสีเทา" ที่ไม่ได้จดทะเบียน

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) กล่าวหาในคำฟ้องว่า Gauvin และบริษัทในเครือของเขาทำการตลาด "กองทุนสีเทา" ในฐานะกองทุนรวมเพื่อการลงทุนที่หลากหลาย โดยอ้างว่ามีสินทรัพย์มากกว่า 78 ล้านดอลลาร์ และให้ผลตอบแทนรายเดือนเป็นตัวเลขสองหลัก อย่างไรก็ตาม SEC พบว่าอัตราผลตอบแทนทบต้นรายเดือนของกองทุนอยู่ที่ประมาณ 1.4% และขนาดสินทรัพย์ของกองทุนนั้นต่ำกว่าจำนวนที่กล่าวอ้างไว้มาก

ในอีกแผนการหนึ่งที่เริ่มต้นในเดือนพฤษภาคม 2024 กาวินถูกกล่าวหาว่าขาย "หุ้นทุนเริ่มต้น" ของบริษัท Gray Digital Technologies ในราคา 30,000 ดอลลาร์ต่อหุ้น โดยอ้างอย่างเป็นเท็จว่าบริษัทมีมูลค่า 60 ล้านดอลลาร์ และมีรายได้ต่อปีเกิน 12 ล้านดอลลาร์ คำร้องเรียนระบุว่าบริษัทดังกล่าวไม่มีการดำเนินธุรกิจ ไม่มีสินทรัพย์ หรือรายได้ใดๆ อย่างไรก็ตาม กาวินใช้แผนการนี้เพื่อรวบรวมเงินอย่างน้อย 60,000 ดอลลาร์จากนักลงทุนรายย่อยสองราย

BrokersView เตือนคุณ

ขอแนะนำให้นักลงทุนทุกท่านตรวจสอบใบอนุญาตของแพลตฟอร์มการซื้อขายและบริษัททางการเงินเพื่อให้แน่ใจว่าได้รับอนุญาตจากหน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินในท้องถิ่นก่อนตัดสินใจลงทุนใดๆ กิจกรรมทางการเงินที่ไม่ได้รับอนุญาตมักมีความเสี่ยงสูงต่อการฉ้อโกงทางการลงทุน

หากคุณต้องการทราบสถานะการกำกับดูแลของแพลตฟอร์มการซื้อขาย คุณสามารถค้นหา  ชื่อแพลตฟอร์มใน BrokersView ได้