สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เปิดเผยมาตรการประสานงานเพื่อรับมือกับ 'เงินทุนสีเทา' และการฉ้อโกงด้านการลงทุน

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ของประเทศไทย ได้ออกมาตรการที่ครอบคลุมหลายด้าน โดยมีเป้าหมายเพื่อแก้ไขปัญหาการไหลเวียนของเงินทุนผิดกฎหมาย ("เงินทุนสีเทา") การทำลายเครือข่ายบัญชีตัวกลาง และการเสริมสร้างการกำกับดูแลการฉ้อโกงการลงทุนที่ซับซ้อนมากขึ้นเรื่อยๆ

โครงการริเริ่มนี้สะท้อนให้เห็นถึงความกังวลที่เพิ่มขึ้นเกี่ยวกับการฉ้อโกงที่เกิดขึ้นบนแพลตฟอร์มดิจิทัล ซึ่งนักลงทุนรายย่อยต้องเผชิญกับความเสี่ยงต่อการสูญเสียทางการเงินที่เพิ่มมากขึ้น แนวทางของหน่วยงานกำกับดูแลนี้ผสมผสานการควบคุมการลงทะเบียนที่เข้มงวดขึ้น การตรวจสอบธุรกรรมที่ได้รับการปรับปรุง และการประสานงานที่ลึกซึ้งยิ่งขึ้นกับหน่วยงานอื่น ๆ

หัวใจสำคัญของกรอบการทำงานนี้คือข้อกำหนดที่เข้มงวดมากขึ้นเกี่ยวกับการตรวจสอบตัวตนลูกค้า (KYC) และการตรวจสอบสถานะลูกค้าอย่างละเอียดถี่ถ้วน บริษัทหลักทรัพย์จะต้องตรวจสอบข้อมูลส่วนตัวของลูกค้าอย่างเข้มงวดมากขึ้น รวมถึงรายได้และอาชีพ พร้อมทั้งติดตามพฤติกรรมการซื้อขายอย่างต่อเนื่องเพื่อหาความผิดปกติ บัญชีที่มีความเสี่ยงสูงจะอยู่ภายใต้การตรวจสอบที่เข้มงวดมากขึ้น โดยจะต้องรายงานธุรกรรมที่น่าสงสัยต่อสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินแห่งประเทศไทย

มาตรการป้องกันเพิ่มเติม ได้แก่ การตรวจสอบชื่อที่เข้มงวดมากขึ้นสำหรับการโอนเงิน การชะลอธุรกรรมที่มีความเสี่ยงสูง และการขยายการใช้ระบบ KYC ขั้นสูงเพื่อตรวจจับบัญชีตัวกลางในการโอนเงินผิดกฎหมาย นอกจากนี้ ก.ล.ต. ยังขยายการกำกับดูแลไปยังผู้ถือหุ้นและผู้รับผลประโยชน์ของบริษัทที่ได้รับอนุญาต โดยมุ่งเป้าไปที่โครงสร้างการเป็นเจ้าของที่ซับซ้อนและแหล่งเงินทุนที่เชื่อมโยงกับอาชญากรรมทางการเงินที่อาจเกิดขึ้น

ในด้านสินทรัพย์ดิจิทัล หน่วยงานกำกับดูแลกำลังเสริมสร้างขีดความสามารถในการเฝ้าระวังผ่านการวิเคราะห์ข้อมูลและเครื่องมือตรวจสอบทางนิติวิทยาศาสตร์ของบล็อกเชน มาตรการที่วางแผนไว้ ได้แก่ การปรับมาตรฐานการโอนสินทรัพย์ดิจิทัลให้สอดคล้องกับระดับความเสี่ยงเทียบเท่าเงินสด การบังคับใช้ “กฎการเดินทาง” เพื่อความโปร่งใสในการทำธุรกรรม และการกระชับการกำกับดูแลกิจกรรมของสเตเบิลคอยน์โดยประสานงานกับธนาคารแห่งประเทศไทย

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ยังทำงานร่วมกับหน่วยงานต่างๆ เช่น กระทรวงดิจิทัลเพื่อเศรษฐกิจและสังคมของประเทศไทย เพื่อปิดแพลตฟอร์มที่ผิดกฎหมายและเพิ่มประสิทธิภาพการติดตามทรัพย์สิน โดยจัดตั้งคณะทำงานร่วม “Connect the Dots” เพื่อบูรณาการข้อมูลด้านอัตลักษณ์ พฤติกรรม และข้อมูลทางการเงิน เพื่อปรับปรุงการตรวจจับเครือข่ายที่ผิดกฎหมาย

เลขาธิการ พรนงค์ บุดสารัตน์กูร กล่าวว่า แนวทางที่ประสานงานกันนี้จะช่วยเสริมสร้างความสามารถในการติดตามการไหลเวียนของเงินที่น่าสงสัย และเสริมสร้างความมั่นคงของตลาด

นอกเหนือจากความพยายามในการบังคับใช้กฎหมายแล้ว ก.ล.ต. ยังได้เพิ่มความเข้มงวดในข้อกำหนดการเปิดเผยข้อมูลสำหรับบริษัทจดทะเบียน รวมถึงการรายงานการเปลี่ยนแปลงความเป็นเจ้าของที่รวดเร็วยิ่งขึ้น และความโปร่งใสที่เพิ่มขึ้นเกี่ยวกับโครงสร้างผู้ถือหุ้น โดยได้รับการสนับสนุนจากระบบวิเคราะห์ข้อมูลขั้นสูงเพื่อตรวจจับความผิดปกติในตลาดต่างๆ