สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของไซปรัส (CySEC) สั่งปรับบริษัท Wonderinterest Trading Ltd เป็นเงิน 100,000 ยูโร เนื่องจากไม่ปฏิบัติตามกฎระเบียบ

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ไซปรัส (CySEC) ได้สั่งปรับบริษัทลงทุน Wonderinterest Trading Ltd ในไซปรัสเป็นจำนวนเงิน 100,000 ยูโร เนื่องจากการตรวจพบการละเมิดกฎระเบียบหลายประการระหว่างปี 2022 ถึง 2024

การตรวจสอบของ CySEC พบว่า บริษัท Wonderinterest Trading Ltd ไม่ปฏิบัติตามเงื่อนไขของใบอนุญาตประกอบกิจการอย่างต่อเนื่อง รวมถึงข้อบกพร่องในการกำหนดนโยบายและขั้นตอนที่เหมาะสม และการกำหนดกลุ่มเป้าหมายที่ชัดเจนสำหรับเครื่องมือทางการเงินแต่ละประเภท นอกจากนี้ บริษัทฯ ยังไม่ได้ประเมินความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับเครื่องมือเหล่านี้สำหรับลูกค้าปลายทางที่ระบุไว้อย่างเหมาะสมอีกด้วย

นอกจากนี้ บริษัทไม่ได้ปฏิบัติตนอย่างซื่อสัตย์ ยุติธรรม และเป็นมืออาชีพอย่างสม่ำเสมอในการให้บริการด้านการลงทุน และล้มเหลวในการตรวจสอบให้แน่ใจว่าข้อมูลและการสื่อสารทางการตลาดที่ให้กับลูกค้านั้นเป็นธรรม ชัดเจน และไม่ทำให้เข้าใจผิด

หน่วยงานกำกับดูแลเน้นย้ำว่ามาตรการเหล่านี้มีความสำคัญอย่างยิ่งต่อการคุ้มครองนักลงทุน การทำให้มั่นใจว่าเครื่องมือทางการเงินมีการจัดจำหน่ายอย่างเหมาะสม และลูกค้ามีข้อมูลที่จำเป็นในการตัดสินใจอย่างรอบรู้

CySEC ตั้งข้อสังเกตว่าข้อบกพร่องของบริษัทดังกล่าวส่งผลกระทบต่อการคุ้มครองลูกค้า และเน้นย้ำถึงความสำคัญของนโยบายและขั้นตอนภายในที่เข้มแข็งภายใน CIFs (บริษัทที่ให้บริการด้านการลงทุนเพื่อลูกค้า)

Brokersviews เตือนคุณ

คลิก  ที่นี่ เพื่อเรียนรู้เพิ่มเติมเกี่ยวกับ CySEC และดูรายชื่อโบรกเกอร์ฟอเร็กซ์ที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ CySEC