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ブローカーを見つけて苦情を申し立てる方が便利かつ迅速です

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オンタリオ証券委員会(OSC)は、カナダ・オンタリオ州の資本市場における主要な規制機関として機能する独立した王室機関である。同委員会は証券法および商品先物取引法の権限に基づき運営され、市場参加者を規制する法的拘束力のある規則や方針を策定する権限を有する。
OSCは、証券やデリバティブを販売する企業・個人、オンタリオ州で投資助言を提供する企業、上場企業、トロント証券取引所などの市場を含む幅広い主体を監督します。その使命は、公正で効率的かつ競争力のある資本市場を育成しつつ、投資家を不公正・不適切・詐欺的な慣行から保護することです。さらに、資本形成を支援し、広範な金融システムの安定に貢献します。
OSCは、規制、執行、政策立案機能を通じて、オンタリオ州の資本市場における透明性、説明責任、健全性を確保しています。
オンタリオ証券委員会(OSC)は、以下の方法を通じてこれらの事業体を規制します:
1. オンタリオ州で事業を行う市場、自主規制機関(SRO)、清算機関、清算所、投資家保護基金の認可または承認
2. 規制要件および届出要件
3. 市場構造および市場運営に関連する政策イニシアチブ
一般的に、OSC登録ブローカーのプロファイルは https://info.securities-administrators.ca/nrsmobile/NrsSearch.aspx で確認できます。該当するプロファイルを探し、ブローカーのウェブサイトの情報と一致するか確認してください。
詳細な手順は以下の通りです:
1. ブローカーのウェブサイトから取得できる法人名またはNRD番号を特定する
2. 「Firm」タブを選択。https://info.securities-administrators.ca/nrsmobile/NrsSearch.aspx の検索バーに NRD 番号または法人名を入力し、検索ボタンをクリック。

検索バーの下に企業リストが表示されます。

オンタリオ証券委員会(OSC)が規制する証券会社や投資会社との間で問題が生じた場合、苦情を解決するためには体系的な手順に従うことが重要です。以下の方法で進めることができます:
1つ目の方法:
推奨される最初のステップは、問題のある証券会社や投資会社に直接懸念事項を伝えることです。この方法により、より迅速な解決が得られることが多いです。
2番目の方法: 解決しない場合のOSCへの苦情申立て
ブローカーへの連絡後も問題が解決しない場合、または結果に不満がある場合は、苦情をOSCにエスカレートできます。
1. オンライン提出: https://portal.osc.ca/contactus/
2. OSCへ電話:
1-877-785-1555(フリーダイヤル)
416-593-8314(市内通話)
1-866-827-1295(TTY)
3. メール:inquiries@osc.gov.on.ca
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